日本女优大全 招商惠润一年定开搀杂发起式(MOM)A,招商惠润一年定开搀杂发起式(MOM)C: 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主(MOM)证券投资基金更新的招募说明书(二零二四年第一号)

招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理 东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的   招募说明书（二零二四年第一号）     基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司       截止日：2024 年 7 月 30 日 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                     进军教唆   招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金（以下简称 “本基金”）经中国证券监督管理委员会 2020 年 12 月 23 日《对于准予招商惠润一年按期 灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金注册的批复》（证监许可【2020】3615 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2021 年 8 月 6 日矜重奏效。本基金为契约型灵通 式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息泄露文 件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪称职守、教练信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求寥寂及专科的财务观点。   基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东谈主投 资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。本基金为搀杂型基金，预期收益和预期风险高于债 券型基金、货币阛阓基金。   本基金为管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金，通过分别资产单元并取舍投资参谋人出 具投资建议对投资组合进行动态管理。基金运作过程中，基金管理东谈主将参考各投资参谋人的投 资建议进行投资操作，投资参谋人的研究水平、投资管理水平会影响本基金收益，管理东谈主诚然 对投资参谋人进行了严格的称职打听管事，但不成保证投资参谋人的投资建议一定准确允洽。各 资产单元的事迹推崇、各投资参谋人的投资研究材干等将影响基金事迹推崇。   本基金为管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金，将所管理资产部分或者全部奉求给投 资参谋人提供投资建议，本基金对投资参谋人的筛选很猛进度上依靠过往事迹和公开泄露的信息， 但投资参谋人的过往事迹不成代表其将来推崇，有可能影响基金投资事迹。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品本性，充分辩论自身的风险承受材干，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：证券阛阓风险、流动性风险、信用风险、管理风 险、本基金的特定风险、其他风险等等。   本基金可投资国债期货、股指期货、股票期权等金融生息品，金融生息品是一种金融会 约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 波动的预期。投资于生息品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险 等。   本基金可投资资产复古证券，资产复古证券是一种固定收益性质的金融用具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支 持证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的 要求权，是一种以资产信用为复古的证券。资产复古证券存在信用风险、利率风险、提前偿 付风险、操作风险和法律风险等。   本基金投资内地与香港股票阛阓交往互联互通机制允许买卖的端正范围内的香港联结 交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及交往功令等各别带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的风 险（港股阛阓实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制 下交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成精深交往，港 股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募说明书“风险揭示” 部分。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，取舍将部分基金资产投资于 港股通标的股票或取舍不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应设施后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等筹商章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊秀丽，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读相关内容并见谅本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为莳植基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收失约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时候等的不祥情，可能会给基金资产变成损失。   本基金以按期灵通方式运作，即选择紧闭运作和灵通运作轮换轮回的方式。本基金的封 闭期为自基金合同奏效之日（含）起或自每一灵通期扫尾之日次日（含）起至一年后对应日 的前一日（含）止（若该对应日为非管事日或无该对应日，则顺延至下一管事日）。本基金 在紧闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交往。因此基金份额持有东谈主将濒临在非灵通期 内不成赎回基金份额的风险。   本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方认购本基金的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限自《基金合同》奏效日起不低于三年。发起资金提供方认购 的基金份额持有期限满三年后，将根据自身情况决定是否陆续持有，届时，发起资金提供方 有可能赎回认购的本基金份额。另外，《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金资 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 产净值低于 2 亿元，《基金合同》自动拒绝并按其约定设施进行算帐。投资者将濒临《基金 合同》可能拒绝的不祥情趣风险。   《基金合同》奏效三年后陆续存续的，在灵通期的终末一日日终（登记机构完成终末一 日申购、赎回业务央求的证实以后），如出现基金资产净值低于 5000 万元情形的，《基金 合同》将拒绝并进行基金财产算帐，且无需召开基金份额持有东谈主大会。投资者将濒临《基金 合同》可能拒绝的不祥情趣风险。   基金的过往事迹并不预示其将来推崇。基金管理东谈主所管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹推崇的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金居品贵寓概要。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在端正网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 30 日，筹商财务和事迹推崇数据截 止日为 2024 年 6 月 30 日，财务和事迹推崇数据未经审计。   本基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                     §1 序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 相关法律法例和《招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、无缺性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他筹商端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应扫视查阅基金合同。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                        §2 释义 投资基金 问由基金管理东谈主选聘、增补、更换、解聘或取销 东谈主（MOM）证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 合型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验修 订和补充 理东谈主（MOM）证券投资基金招募说明书》过甚更新 （MOM）证券投资基金基金居品贵寓概要》过甚更新 （MOM）证券投资基金基金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代 表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改＜中华东谈主民共和 国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 经常作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其经常作念出的校正 《证券期货经营机构管理东谈主中管理东谈主（MOM）居品指引（试行）》及颁布机关对其经常作念出 的校正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、搬动、转托管、按期定额投资及提供基金交往账户信息查询等行径 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 受招商基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证实的日历 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 算帐效率报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金参与港股通交往且该管事日为非港股通交往日时，则基金管理东谈主可根据试验情况决定本基 金是否灵通申购、赎回及搬动业务，具体以届时提前发布的公告为准） 份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额搬动为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 上基金搬动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金搬动中转入央求份额总额 后的余额)逾越上一管事日基金总份额的 20% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 资产的价值总和 额净值的过程 泄露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子泄露网站）等媒介 类基金份额和 C 类基金份额。各样基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 金财产入网提，属于基金的营运用度 作方式 次日（含）起至一年后对应日的前一日止（若该对应日为非管事日或无该对应日，则顺延至 下一管事日）。本基金在紧闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交往 以办理申购与赎回业务。本基金每个灵通期原则上不少于 5 个管事日且最长不逾越 20 个工 作日，灵通期的具体时候以基金管理东谈主届时公告为准。如在灵通期内发生不可抗力或其他情 形致使基金无法按时灵通申购与赎回业务的，灵通期时候中止诡计，在不可抗力或其他情形 影响因素甩掉之日的下一个管事日起，陆续诡计该灵通期时候，直至缓和灵通期的时候要求 合条件的投资参谋人进行管理的资产管理单元，每一个资产单元按端正单独开立证券期货账户 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公斥地行股票、资产 复古证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交往的债券等 将基金治愈投资组合的阛阓冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中照章具有基金司理阅历 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员的资金 起资金不少于端正金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金 限不少于三年的基金管理东谈主的激动、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主 员 和香港联结交往整个限公司（以下简称香港联结交往所）建立工夫勾通，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方交往所上市的股票。内地与香港股 票阛阓交往互联互通机制包括沪港股票阛阓交往互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股 票阛阓交往互联互通机制（以下简称深港通） 或经中国证监会认同的机构在香港设立的证券交往服务公司，向香港联结交往所进行申报， 买卖沪港通、深港通端正范围内的香港联结交往所上市的股票 置算帐，目的在于灵验珍摄并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 在紧要不祥情趣的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重 大不祥情趣的资产；（3）其他资产价值存在紧要不祥情趣的资产 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                        §3 基金管理东谈主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    筹商东谈主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。面前公司注册成本金为东谈主民币十三亿一千 万元（RMB1,310,000,000 元），激动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招 商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持 有公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册成本金东谈主民币一亿元，激动及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中 国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东谈主民币一亿六千万元，激动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民币一亿六千万 元加多至东谈主民币二亿一千万元。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商银行持有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东谈主 民币二亿一千万元加多至东谈主民币十三亿一千万元，激动及股权结构不变。    公司主要激动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行弥远相持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的交易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交往所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联结交往所上市（股份代号：3968）。    招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券阛阓业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交往所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联结交往所上市（股份代号：    公司以“为投资者创造更多价值”为管事，罗致诚信、感性、专科、相助、成长的中枢 价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有各别化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。    王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行管事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部管事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办管事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司管事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文书、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月起 兼任招商银行股份有限公司深圳分行党委文书、行长。2023 年 7 月起任招商银行股份有限 公司副行长。现任公司党委文书、董事长。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、策动财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经 理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银外洋金融控股有限公司董事、招银外洋金融 有限公司董事、招联破钞金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南正途车公庙 证券营业部负责东谈主、金钱管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月于今担任招 商证券金钱管理及机构业务总部金钱管理部负责东谈主。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车输送股份有 限公司管事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅管事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（控制管事）、党委副文书、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文书、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院外洋金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文书、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。面前兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司寥寂董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副讲授、讲授，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司寥寂董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰照料学院讲授，面前兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司寥寂董事。现任公司寥寂董 事。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学管事，曾任 讲师、副讲授、讲授。现任中央财经大学管帐学院系主任，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司寥寂董事、上海同达创业投资股份有限公司寥寂董事、北京卓信智恒数据科技股份公 司寥寂董事。现任公司寥寂董事。   刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加管事，曾任招 商证券成本阛阓筹划部总司理助理、招商局外洋有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局温存东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加管事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行外洋业务部总司理助理、深圳分行外洋业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融事迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银采集科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息工夫有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息工夫部软件斥地岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。   何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险抑制岗从事风险管理管事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商金钱资产管理有限公司董事及博时基金（外洋）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年来源后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务管事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行金钱管理部副总司理、总行金钱平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部管事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商金钱资产管理有限公司董事。   章鸽武女士 ，硕士。2006 年加入招商基金管理有限公司，曾任职于机构搭理部、居品 研发部；2008 年起在投资部门先后担任社保基金专员、研究员、助理投资司理、投资司理， 现任招商和悦稳健养老想法一年持有期搀杂型基金中基金（FOF）基金司理（管理时候：2019 年 4 月 26 日于今）、招商和悦平衡养老想法三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）基 金司理（管理时候：2019 年 12 月 3 日于今）、招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主 中管理东谈主（MOM）证券投资基金基金司理（管理时候：2021 年 8 月 6 日于今）、招商和惠养 老想法日历 2040 三年持有期搀杂型基金中基金（FOF）基金司理（管理时候：2022 年 1 月 5 日于今）。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、裴晓辉、王景、朱红裕、于立勇、 马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   裴晓辉先生，总司理助理。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资；对本基金进行举座的风险抑制，确保本基金的投资运作稳当法律法例及基金合同约 定； 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 参谋人进行充分的称职打听；对投资参谋人陆续进行监督评估，并按照法律法例的端正进行回拜； 金合同》等法律文献的端正，按筹商端正诡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱； 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 况； 同》过甚他筹商端正另有端正外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向他东谈主泄露； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 法律法例端正的最低期限； 够按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到筹商贵寓的复印件； 管东谈主； 承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担责任；若管理东谈主将部分或者全部资产奉求给投资参谋人进行管理，管理东谈主照章痛快担的责 任不因奉求而免除； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 的最低期限； 办法》、《销售办法》、《信息泄露办法》等法律法例及规章的步履，并承诺建立健全里面 抑制轨制，选择灵验措施，防御非法步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交往行径；   （7）疏忽职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过甚他不梗直的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、投资参谋人、基金托管东谈主过甚控股激动、试验 抑制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联交往的，应当稳当本基金的投资想法和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先原 则，防守利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱推论。相关 交往必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与泄露。紧要关联交往应提交基金管理 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关 联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 稳当设施后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的端正推论。 律、法例及行业规范，教练信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）成心损伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）推辞、过问、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏忽职守、耗损权力；   （7）泄露在职职期间明察的筹商证券、基金的交易深奥，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策动等信息；   （8）协助、接受奉求或以其它任何款式为其它组织或个东谈主进行证券交往；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。   （1）依照筹商法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间明察的筹商证券、基金的交易深奥，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策动等信息；   （4）不协助、接受奉求或以其它任何款式为其它组织或个东谈主进行证券交往。   健全性原则、灵验性原则、寥寂性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面抑制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以已毕对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和抑制。具体而言，包括如下组成部分： 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司经营管理行径、董事和公司管理层 的步履控制监督权。   （2）董事会风险抑制委员会：风险抑制委员会算作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项进军的里面抑制轨制并检验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理计策和政策并检验其推论情况，审查公司关联交往和检验公司的里面审计和业务巡视情 况等。   （3）督察长：督察长负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指挥公司监察稽核管事。督察长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生督察长照章以为需要论述的其他情形以及中国证监会端正的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会论述。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行径中发生的紧要突发性事件和紧要危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面抑制轨制和风险管理政策的推论情 况进行合规性监督检验，向公司风险管理委员会和总司表面述。   （6）各业务部门：风险抑制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检验监督和风险抑制。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、谈德规范和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面抑制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面抑制大纲》和《法例奉命政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的概要和总览，是对公司规矩端正的内控原则的细化和张开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息泄露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、事迹评估观看轨制、东谈主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭责任进行 了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。   （2）风险抑制轨制   里面风险抑制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面抑制大纲、法例奉命政策、 岗亭分离轨制、业务珍摄轨制、设施化功课进程轨制、王人集交往轨制、权限管理轨制、信息 泄露轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   公司设立相对寥寂的里面抑制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的筹商法律法例、公司里面抑制轨制在所赋予的权限内按照所端正的设施和稳当的方法对 监察巡视对象进行刚正客不雅的检验和评价，包括打听评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、检验公司推论国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险抑制的监控管事、 推论公司里面按期不按期的里面审计、打听公司里面的非法案件等。   里面抑制的基本要素包括抑制环境、风险评估、抑制行径、信息交流、里面监控。   （1）抑制环境   公司死力于设立内控优先和风险抑制的理念，培养全体职工的风险防守意志，营造一个 浓厚的风险抑制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解相关的法律法例、管理层的经营念念 想、公司的规章轨制并自发奉命，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。   （2）风险评估   公司对组织结构、业务进程、经营运作行径进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选择定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进度。落实责任东谈主，并束缚完善相关的风险防守措施。   （3）抑制行径   公司抑制行径主要包括组织结构抑制、操作抑制和管帐抑制等。   A．组织结构抑制   各部门的建树体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互寥寂、相 互牵制况且有寥寂的论述系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：   a. 以各岗亭想法责任制为基础的第通盘监控防地：各部门里面管事岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的 岗亭之间形成一种相互检验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b. 各相关部门、相关岗亭之间相互监督和牵制的第二谈监控防地：公司在相关部门、 相关岗亭之间建立设施化的业务操作进程、进军业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部 门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的责任。   c. 以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三谈监控防地。   B．操作抑制 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   公司设定了一系列的操作抑制的轨制技巧，如设施化业务进程、业务、岗亭和空间珍摄 轨制、授权分责轨制、王人集交往轨制、守密轨制、信息泄露轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，抑制日常运作和经营中的风险。   C.管帐抑制   公司确保基金资产与公司自有财产十足分开，分账管理，寥寂核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务规范、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的无缺和寥寂。   （4）信息交流   即指实时地已毕信息的流动，如从下到上的论述和自上而下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信推辞流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保证信息实时投递稳当的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务论述轨制，包括按期论述轨制和不按期论述轨制。按期论述轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时候频次进行论述。   A．推论体系论述道路：各业务东谈主员向部门负责东谈主论述；部门负责东谈主向分管引导、总经 表面述；   B．监督体系论述道路：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门论述，监察稽核部门 向总司理、督察长分别论述；   C.督察长按期出具监察论述，报送董事会过甚下设的风险抑制委员会和中国证监会；如 发现紧要违法步履，应立即向董事会和中国证监会论述。   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监管事，促使公司职工积极参与和奉命里面抑制 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险抑制委员会、督察长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面抑制轨制陆续地进行磨练，磨练其是否稳当端正要求并加以充实和 改善，实时反应政策法例、阛阓环境、工夫等因素的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                         §4 基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明   罢休 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年级 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等工夫职称。   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，罗致“教练信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面抑制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里强劲 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟习的居品线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司蚁集资产管理策动、证券公司定向资产管理策动、交易银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管产 品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化 的托管服务。罢休 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以 来，中国工商银行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比 的 97 项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里 金融规模的陆续认同和普通好评。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶快发展，弥远保持在资产托管行业的 上风地位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建造”的作念法 是分不开的。资产托管部异常意思改进和加强里面风险管理管事，在积极拓展各项托管业务 的同期，把加强风险防守和抑制的力度，悉心培育内控文化，完善风险抑制机制，强化业务 式样全过程风险管理算作进军管事来作念。从 2005 年于今共十七次成功通过评估组织里面控 制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属观点的抑制及灵验性论述。充分表 明寥寂第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面抑制方面的健全性和灵验性的全面 认同,也阐扬中国工商银行托管服务的风险抑制材干已经与外洋大型托管银行接轨，达到国 际先进水平。面前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、旧例化的内控管事技巧。   保证业务运作严格降服国度筹商法律法例和行业监管功令，强化和建立遵法经营、规范 运作的经营念念想和经营作风，形成一个运作规范化、管理科学化、监控轨制化的内控体系； 防守和化解经营风险，保证托管资产的安全无缺；保养持有东谈主的权益；保障资产托管业务安 全、灵验、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险抑制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险抑制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险抑制管事进行指挥、监督。 资产托管部里面建树专门负责稽核监察管事的里面风险抑制处，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的顺利引导下，依照筹商法律规章，对业务的运行寥寂控制稽核监察权力。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险抑制措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当稳当国度法律法例及监管机构的监管要求，并链接于 托管业务经营管理行径的弥远。   （2）无缺性原则。托管业务的各项经营管理行径都必须有相应的规范设施和监督制约； 监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作才能，狡饰整个的部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务经营行径必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相关的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务经营行径必须防守风险，审慎经营，保证基金资产和其他 奉求资产的安全与无缺。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及经营管理的需要应时修改完善， 并保证得到全面落实推论，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）寥寂性原则。设立专门履行托管东谈主职责的管理部门；顺利操作主谈主员和抑制东谈主员必 须相对寥寂，稳当分离；内控轨制的检验、评价部门必须寥寂于内控轨制的制定和推论部门。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   （1）严格的珍摄轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务进程、扫视的操作手册、严格的东谈主员步履规范等一系列规章轨制，并选择了 邃密的防火墙珍摄轨制，粗略确保资产寥寂、环境寥寂、东谈主员寥寂、业务轨制和管理寥寂、 采集寥寂。   （2）高层检验。主管行引导与部门高等管理层算作工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门实时论述经营管理情况和极度情况，以检验资产托管部在已毕里面 抑制想法方面的进展，并根据检验情况冷落里面抑制措施，督促职能管理部门改进。   （3）东谈主事抑制。资产托管部严格落实岗亭责任制，建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三谈抑制防地，健全绩效观看和激励机制，设立“以东谈主为本”的内控文化，增 强职工的责任心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行按期、定向的业务与职 业谈德培训、签订承诺书，使职工设立风险防守与抑制理念。   （4）经营抑制。资产托管部通过制定策动、编制预算等方法开展各式业务营销行径、 处理各项事务，从而灵验地抑制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。   （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管理， 按期或不按期地对业务运作状态进行检验、监控，指挥业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险抑制措施，排查风险隐患。   （6）数据安全抑制。咱们通过业务操作区相对寥寂、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的疼痛归附中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的疼痛归附决策，并组织职工按期演练。为使演练愈加接近 实战，资产托管部束缚提高演练设施，从领先的按照预订时候演练发展到面前的“偶然演 练”。从演练效率看，资产托管部十足有材干在发生疼痛的情况下两个小时内归附业务。   （1）资产托管部里面建树专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的直 接引导下，依照筹商法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托管业务健康、踏实 地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个职工 的共同参与，惟有这么，风险抑制轨制和措施才会全面、灵验。资产托管部实施全员风险管 理，将风险抑制责任落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分意思内控轨制的建造，一贯相持把风险防守 和抑制的理念和方法融入岗亭职责、轨制建造和管事进程中。经过多年努力，资产托管部已 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 经建立了一整套里面风险抑制轨制，包括：岗亭职责、业务操作进程、稽核监察轨制、信息 泄露轨制等，狡饰整个部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个业务才能之间的相互制约 机制。   （4）里面风险抑制弥远是托管部管事要点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就极度强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防守和抑制体系算作管事要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况束缚出现，资产托管部弥远将风险管理放在与业务发展同等进军 的位置，视风险防守和抑制为托管业务生涯和发展的人命线。   根据《基金法》、基金合同、托管合同和筹商基金法例的端正，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债券阛阓、基金 资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益 分配、相关信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月运转。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管合同或筹商基金法律 法例端正的步履，应实时以书面款式通知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通知后应及 时查对，并以书面款式对基金托管东谈主发出回函证实。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法步履，应立即论述中国证监会，同期通知基金管 理东谈主限期纠正。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                       §5 相关服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交往平台   交往网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   筹商东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   筹商东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   筹商东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   筹商东谈主：张鹏   招商基金直销交往服务筹商方式   地址：广东省深圳市福田区深南正途 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   筹商东谈主：冯敏 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主 可根据筹商法律法例端正治愈销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   筹商东谈主：宋宇彬   讼师事务所：上海市通力讼师事务所   地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-3135 8666   传真：021-3135 8600   承办讼师：清晨、丁媛   筹商东谈主：丁媛   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   推论事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0177   承办注册管帐师：吴凌志、江丽雅   筹商东谈主：吴凌志、江丽雅 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                         §6 基金投资参谋人   本基金共遴聘 3 名投资参谋人，投资参谋人的基本情况如下：   （1）华泰柏瑞基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主：贾波   设立日历：2004 年 11 月 18 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号   经营范围：基金管理业务；发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务   组织款式：有限责任公司   注册成本：贰亿元东谈主民币   存续期间：陆续经营   筹商东谈主：汪莹白   筹商电话：（021）38601777   （2）信达澳亚基金管理有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L1001   办公地址：广东省深圳市南山区粤海街谈科苑南路 2666 号中国华润大厦 10 层   法定代表东谈主：朱永强   成立时候：2006 年 6 月 5 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基金字[2006]071 号   经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其 他业务   组织款式：有限责任公司   注册成本：壹亿元东谈主民币   存续期间：陆续经营   筹商东谈主：韩宗倞   筹商电话：0755-83172666   （3）安信基金管理有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 6009 号新世界商务中心 36 层   法定代表东谈主：刘入领   成立时候：2011 年 12 月 6 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号   组织款式：有限责任公司   注册成本：50,625 万元东谈主民币   存续期间：永续经营   组织款式:有限责任公司   经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的 其他业务。   筹商东谈主：陈静满   筹商电话：0755-82509999   基金司理及研究东谈主员应酬投资参谋人进行按期观看，具体观看期限应与本基金按期灵通的 时候匹配，给予投资参谋人一定观看久期，以便其践行投资理念。基金司理根据本基金的事迹 相比基准要求制定露出的投资参谋人观看基准，并根据各资产单元的投资事迹与观看基准的偏 离进度详情投资参谋人的观看效率。   基金司理及研究东谈主员对投资参谋人名单进行按期和不按期的评估，按期评估每季度应进行 一次，不按期评估根据管事需要进行。投资参谋人评估的目的是灵验取舍公司治理较规范、投 资管理材干和合规、风险抑制材干较强的投资参谋人。   在观看期内，如投资参谋人事迹未达到观看设施，则本基金有权鄙人一观看期内选择解聘 步履。另外，当投资参谋人基本面发生紧要变化时，本基金也有权选择解聘步履。紧要变化包 括但不限于以下情形：   （1）证券阛阓的法律法例、规章轨制和政策发生紧要变化，对投资参谋人的经营环境产 生紧要不利影响；   （2）投资参谋人因非法违法受到司法机关或监管机关打听、处罚等；   （3）投资参谋人非法违法，侵害基金份额持有东谈主利益；   （4）投资参谋人出现负面舆情的，可能对本基金的投资产生紧要不利影响；   （5）投资参谋人特定资产单元管剃头生紧要问题，可能激发本基金的流动性风险。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   在本基金存续期间内，如发生需要更换投资参谋人情况的，须向证监会提交投资参谋人的变 更注册央求。   投资参谋人的变更注册设施完成后，基金管理东谈主应当在 2 日内在端正媒介上刊登公告。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）               §7 基金的召募与基金合同的奏效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息泄露办 法》、《业务功令》等筹商法律、法例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员 会证监许可【2020】3615 号文注册公开召募。召募期从 2021 年 6 月 21 日起到 2021 年 8 月   本基金的基金合同已于 2021 年 8 月 6 日矜重奏效。   《基金合同》奏效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》 自动拒绝并按其约定设施进行算帐，无需召开基金份额持有东谈主大会审议，且不得通过召开基 金份额持有东谈主大会的方式延续本《基金合同》期限。如届时灵验的法律法例或中国证监会规 定发生变化，上述拒绝端正被取消、更动或补充的，则本基金按照届时灵验的法律法例或中 国证监会端正推论。   《基金合同》奏效三年后陆续存续的，在灵通期的终末一日日终（登记机构完成终末一 日申购、赎回业务央求的证实以后），如出现基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合 同将拒绝并进行基金财产算帐，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   《基金合同》奏效三年后陆续存续的，一语气 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目发火 一语气 60 个管事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个管事日内向中国证监会论述并提 出处置决策，如陆续运作、搬动运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个 月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）            §8 基金份额的申购、赎回及搬动   本基金的申购与赎回将通过各销售机构的基金销售网点进行。   其中，直销机构为招商基金管理有限公司，具体销售机构名单以基金份额发售公告为准。 直销及销售机构请参见本招募说明书 “相关服务机构”及基金管理东谈主网站。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   销售机构不错根据情况加多或减少其销售网点、变更营业局面。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   本基金的紧闭期为自基金合同奏效之日（含）起或自每一灵通期扫尾之日次日（含）起 至一年后对应日的前一日（含）止（若该对应日为非管事日或无该对应日，则顺延至下一工 作日）。本基金在紧闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交往。   本基金自紧闭期扫尾之日的下一个管事日（含）起参加灵通期， 期间不错办理申购与 赎回业务。本基金每个灵通期原则上不少于 5 个管事日且最长不逾越 20 个管事日，灵通期 的具体时候以基金管理东谈主届时公告为准。如在灵通期内发生不可抗力或其他情形致使基金无 法按时灵通申购与赎回业务的，灵通期时候中止诡计，在不可抗力或其他情形影响因素甩掉 之日的下一个管事日起，陆续诡计该灵通期时候，直至缓和灵通期的时候要求。   本基金在紧闭期内不灵通本基金的日常申购、赎回、搬动业务。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往所、深圳证 券交往所的精深交往日的交往时候，若本基金参与港股通交往且该管事日为非港股通交往日 时，则基金管理东谈主可根据试验情况决定本基金是否灵通申购、赎回及搬动业务，具体以届时 提前发布的公告为准。但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时候变更、新 的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的治愈， 但应在实施日前依照《信息泄露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   本基金每个灵通期的具体时候以基金管理东谈主届时公告为准。基金管理东谈主不得在基金合同 约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者搬动。在灵通期内，投资东谈主在基金 合同约定之外的日历和时候冷落申购、赎回或搬动央求且登记机构证实接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。在灵通期终末一个管事日交往时 间扫尾之后冷落筹商央求的，基金管理东谈主将不予受理。   灵通期以及灵通期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理东谈主届时发布的相关公告。   在详情申购运转与赎回运转时候后，基金管理东谈主应依照《信息泄露办法》的筹商端正进 行公告。 进行诡计； 循序赎回； 法权益不受损伤并得到刚正对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东谈主必须在新规 则运转实施前依照《信息泄露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   原则上，投资者通过销售机构每笔申购本基金的最低金额为 1 元（含申购费）；通过本 基金管理东谈主官网交往平台申购，每笔最低金额为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销 机构申购，初次最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 100 元（含 申购费）。试验操作中，以各销售机构的具体端正为准。   投资东谈主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东谈主应当 选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险抑制 的需要，可选择上述措施对基金限制赐与抑制。具体请参见相关公告。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。试验操作中，以各销售机构的具体 端正为准。   通过本基金管理东谈主官网交往平台赎回，每次赎回份额不得低于 1 份。   如遇普遍赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同筹商普遍赎回的条件处理。   基金搬动分为搬动转入和搬动转出。通过各销售机构网点搬动的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网交往平台搬动的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不成进行搬动。 元。试验操作中，以各销售机构的具体端正为准。 限制，基金管理东谈主必须在治愈前依照《信息泄露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构端正的设施，在灵通日的具体业务办理时候内冷落申购或赎回 的央求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有富裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理功令等在遵 守基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正时候内全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立。基金份额登记机构证实基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求时，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。投资东谈主 赎回央求奏效后，基金管理东谈主将通过基金登记机构过甚相关基金销售机构在法律法例端正的 期限内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生普遍赎回或本《基金合同》载明的其他 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   遇交往所或交往阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑制的因素影响业务处理进程，则赎回款项的支付时候可相应顺 延。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时候进行治愈，并提前公告。   基金管理东谈主应以交往时候扫尾前受理灵验申购和赎回央求确本日算作申购或赎回央求 日(T 日)，在精深情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行证实。T 日提 交的灵验央求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的证实 情况。若申购不顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回央求。申购与赎回的证实以登记机构的证实效率为准。对于央求的证实情况， 投资东谈主应实时查询并妥善控制正当权利。   基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内、在分歧基金份额持有东谈主利益变成损伤的前提下， 对上述业务的办理时候、方式等功令进行治愈。基金管理东谈主应在新功令运转实施前按照《信 息泄露办法》的筹商端正在端正媒介公告。   本基金申购 A 类基金份额在申购时需缴纳申购费，申购本基金 C 类基金份额不需缴纳 申购费，本基金选择金额申购方式。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。 投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别诡计。   本基金 A 类基金份额申购费率见下表：         申购金额（M）               申购费率            M＜100 万元            1.20%            M≥500 万元          每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金资产， 用于基金的阛阓推广、销售、登记等各项用度。   申购用度的诡计方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东谈主民币元为单元，诡计效率保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位运转舍 去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。本基金收取的赎回费将全额计入 基金财产。   （1）若央求赎回的基金份额陆续持有时候达到或逾越一个紧闭期，则不收取赎回费。   （2）若基金份额在兼并灵通期内申购并赎回，则按下表所示功令收取赎回费。         一语气持有时候（N）               赎回费率             N＜7 天               1.50%            N≥30 天                0%   赎回用度的诡计方法：赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东谈主民币元为单元，诡计效率保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位运转舍 去，舍去部分归基金财产。   如法律法例对赎回费的强制性端正发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基 金份额持有东谈主大会。   （1）各基金间搬动的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔搬动央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法例 及基金合同、招募说明书的端正收取，并根据上述端正按比例归入基金财产。   （3）每笔搬动央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金搬动时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）端倪进行补差诡计。从申购费率（用度）高向低的基金搬动时，不收取申购补差用度。   （4）基金搬动选择单笔诡计法，投资者当日屡次搬动的，单笔诡计搬动用度。   www.cmfchina.com 网上交往，扫视费率设施或费率设施的治愈请查阅官网交往平台及 基金管理东谈主公告。 前提下治愈费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》 的筹商端正在端正媒介上公告。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 额持有东谈主无本体性不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销策动，按期或不按期地开展 基金促销行径。在基金促销行径期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主可 以稳当调低本基金的申购费率和赎回费率，或针对特定渠谈、特定投资东谈主开展有判袂的费率 优惠行径销售用度。 前提下，如加多新的收费方式，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商，修改《基金合同》，及 时公告并报中国证监会备案，但不需召开基金份额持有东谈主大会。 值的刚正性。具体处理原则和操作规范须奉命相关法律法例以及监管部门、自律功令的端正。 管理东谈主发布的相关公告。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的诡计方式   申购本基金 A 类基金份额的灵验份额为按试验证实的申购金额在扣除申购用度后除以 央求当日 A 类基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的诡计效率保留到少量点后 2 位， 少量点后第 3 位运转舍去，舍去部分归基金财产。   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例一：某投资者（非特定投资东谈主）投资 101,200 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购 央求被全额证实，对应的申购费率为 1.20%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元， 则可得到的申购份额为：   申购金额=101,200 元   净申购金额＝101,200/(1+1.20%)＝100,000.00 元   申购用度＝101,200－100,000＝1,200.00 元   申购份额＝100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者（非特定投资东谈主）取舍投资 101,200 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申 购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的诡计方式： 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   申购本基金 C 类基金份额的灵验份额为按试验证实的申购金额除以央求当日 C 类基金份 额净值，灵验份额单元为份，申购份额的诡计效率保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位开 始舍去，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例二：某投资者投资 101,200 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额 净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝101,200/1.2000＝84,333.33 份   即投资者取舍投资 101,200 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.2000 元，可得到 84,333.33 份 C 类基金份额。 赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计效率 均按舍去余数的方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   例：某投资者申购后又赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额且持有期限大于 30 天，不收 取赎回用度，假设赎回央求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=0 元   赎回金额=10,680.00-0=10,680.00 元   即：投资者赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额且持有时候大于 30 天，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目。   本基金各样基金份额的基金份额净值的诡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适 当延伸诡计或公告。如相关法律法例以及中国证监会另有端正，则依端正推论。   投资者申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日内为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行治愈，但不得本体 影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于运转实施前依照《信息泄露办法》的筹商端正在 端正媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法精深运作。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况。   （3）证券交往所、期货交往所或外汇阛阓交往时候非精深停市，导致基金管理东谈主无法 诡计当日基金资产净值。   （4）接受某笔或某些申购央求可能会影响或损伤现存基金份额持有东谈主利益时。   （5）基金资产限制过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）某笔或者某些申购央求逾越基金管理东谈主设定的基金总限制、单日净申购比例上限、 单一投资者单日或单笔申购份额上限时。   （7）基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系 统、基金登记系统或基金管帐系统无法精深运行。   （8）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者逾越 50%，或者变相秘密 50%王人集度的情形时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且选择 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购央求；   （10）基金资产限制过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资参谋人或者无法科学灵验划 分资产单元；   （11）任一资产单元中资产暂停估值，导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资产净值；   （12）因港股通交往当日额度使用罢了而暂停或住手接受买入申报，或者发生证券交往 服务公司等机构认定的交往异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制进行精深交往的情形；   （13）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）、（9）、（10）、（11）、 （12）、（13）项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金投资者的申购央求时， 基金管理东谈主应当根据筹商端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被拒 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 绝，被推辞的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时 归附申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况。   （3）证券交往所、期货交往所或外汇阛阓交往时候非精深停市，导致基金管理东谈主无法 诡计当日基金资产净值。   （4）接受某笔或某些赎回央求可能会影响或损伤现存基金份额持有东谈主利益时。   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且选择 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （6）任一资产单元中资产暂停估值，导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资产净值；   （7）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求或者减速支 付赎回款项时，基金管理东谈主应按端正报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金管理东谈主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配 给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时归附 赎回业务的办理并公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应依照《信息泄露办法》的筹商规 定在端正媒介上刊登暂停公告。   （2）暂停扫尾基金再行灵通申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息泄露办法》的有 关端正在端正媒介和基金管理东谈主网站上刊登基金再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据实 际情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行灵通的公告。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金搬动中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金搬动中转入央求份额总额后的余额)逾越前一 管事日的基金总份额的 20%，即以为是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回、 减速支付或宽限办理赎回央求。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回央求时，按精深赎回 设施推论。   （2）减速支付：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有困难或以为因支付投资东谈主 的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主应酬当日 全部赎回央求进行证实，当日全部证实的赎回央求精深支付赎回款项的比例不得低于基金总 份额的 20%，其余赎回央求不错减速支付赎回款项，但最长不逾越 20 个管事日。   （3）宽限办理赎回央求：灵通期内，如果发生普遍赎回且单一持有东谈主赎回央求逾越上 一日基金总份额 20%的情况下，基金管理东谈主不错宽限办理赎回央求。在宽限办理赎回央求的 情形下，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回央求逾越上一日基金总份额 20%的部分进行宽限 办理。对于该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求 参照前述第（1）、（2）项端正处理。对于上述持有东谈主被宽限办理的部分，投资东谈主在提交赎 回央求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日陆续赎 回直到全部赎回为止，因此导致宽限办理期限逾越灵通期的，灵通期不错相应延长并提前公 告，但灵通期最长不可逾越 20 个管事日，延长的灵通期内不办理申购亦不接受新的赎回申 请；取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一灵通 日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此类 推。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当发生上述普遍赎回并选择相应措施时，基金管理东谈主应当在 3 个交往日内通知基金份额 持有东谈主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   基金管理东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的搬动业务，基金搬动不错收取一定的搬动费，相关功令由基金管理东谈主 届时根据相关法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相关机构。   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资策动，具体功令由基金管理东谈主另行端正。投 资东谈主在办理按期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的按期定额投资策动最低申购金额。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                  §9 基金的投资   在灵验抑制风险的前提下，通过系统分析优选各别化投资作风的投资参谋人为特定资产单 元提供投资建议等基金服务，力求已毕基金资产的灵验升值。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、债券 （包括国内照章刊行和上市交往的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府复古机构债券、政府复古债券、地点政 府债券、可搬动债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、货币阛阓用具、 同行存单、债券回购、资产复古证券、银行入款、股票期权、股指期货、国债期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会的相关端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当设施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 50%-95%，其中港股通标 的股票投资比例不逾越本基金股票资产的 50%，但在每次灵通期运转前 20 个管事日、灵通 期及灵通期扫尾后 20 个管事日的期间内，基金投资不受上述比例限制；在灵通期内，扣除 股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有现金或者到期日在 一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制；股指期货、国债期货、 股票期权过甚他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正推论。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，取舍将部分基金资产投资于 港股通标的股票或取舍不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准，不 需要再经基金份额持有东谈主大会审议。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   本基金在大类资产配置的基础之上，通过分析投资参谋人的投资理念和管理材干，挑选出 投资作风契合、管理材干高出的投资参谋人，灵验分散基金资产的系统性风险、阛阓作风变化 风险以及投资策略失效风险等，从费力毕基金资产的持久稳健升值。   ●紧闭期投资策略   本基金选择“自上而下”的分析视角，概述考量中国宏不雅经济发展远景、国内股票阛阓 的估值、国内债券阛阓收益率的期限结构、CPI 与 PPI 变动趋势、外围主要经济体宏不雅经济 与成本阛阓的运行状态等因素，分析研判货币阛阓、债券阛阓与股票阛阓的预期收益与风险， 并据此进行大类资产的配置与组合构建，合理详情本基金在股票、债券、现金等金融用具上 的投资比例，并跟着各样金融用具风险收益特征的相对变化，应时动态地治愈各金融用具的 投资比例。   在具体的资产配置层面，本基金将根据基金管理东谈主研发的国内版投资时钟、红绿灯资产 配置模子等，已毕对不同资产类别的计策与战术配置，并将主不雅积极判断和量化反念念磨练有 机结合。   本基金从大类资产配置角度将资产单元按照权益资产、固定收益类资产进行分配。为适 应不同的阛阓环境下，同期灵验的分散组合的举座风险，本基金根据投资作风、组合收益率、 组合波动率等因子概述测算，将权益资产分别为作风相关性较小的子单元并选聘不同的投资 参谋人分别进行管理。   本基金成立初期的资产单元分别会根据对投资参谋人的打分情况以及定性评估情况，给予 排序更高的投资参谋人更多分仓权重。   后续动态监督和评估过程中，在观看期内，当投资参谋人的事迹推崇相对观看基准月度累 积负偏离度逾越一定比例时，基金管理东谈主有权稳当治愈其分仓比例；当资产单元的投资策略 或投资作风昭彰的偏离基金合同要求或阛阓作风发生剧烈变化以致于投资参谋人无法缓和本 基金投资需求时，基金司理当实时与投资参谋人进行交流，在基金层面进行配置治愈或治愈投 资参谋人。   本基金将按照投资参谋人所属投资类别进行分类，并对投资参谋人进行评估，概述辩论投资 参谋人基本概况、治理结构、投资作风、管理资产限制和事迹推崇以及合规风控材干等方针， 进行长远的定量及定性分析。   具体的定量及定性方针建树如下： 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   基金司理及研究东谈主员将根据上述方针进行概述打分，优选出与本基金投资念念路相匹配的 投资参谋人。   （l）债券投资策略   本基金在构建债券投资组合时，合理评估收益性、流动性和信用风险，追求基金资产的 持久踏实升值。   本基金选择积极的债券投资策略，自上而下地进行投资管理。通过定性分析和定量分析， 形成对短期利率变化想法的斟酌；在此基础之上，详情组合久期和类别资产配置比例；以此 为框架，通过把捏收益率弧线形变和无风险套利契机来进行品种取舍。针对可搬动债券、含 权债券、资产证券化品种过甚它固定收益类生息品种，本基金区别对待，制定专门的投资策 略。   （2）资产复古证券投资策略   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产复古证券的质料和组成、利率风险、 信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价 值并作出相应的投资决策，勤勉在抑制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。   （3）金融生息用具投资策略   此外，为更好地已毕投资想法，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经 中国证监会允许的金融生息居品。本基金将根据风险管理的原则，主要取舍流动性好、交往 活跃的生息品合约进行交往。本基金的生息品投资将严格降服证监会及相关法律规敛迹，利 用数目方法发掘可能的套利契机。投资原则为有于基金资产升值，抑制着落风险，已毕保值 和锁定收益。   ●灵通期投资策略   灵通期内，本基金为保持较高的组合流动性，毛糙投资东谈主安排投资，在降服本基金筹商 投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。   本基金选择投资决策委员会引导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会按期就投资 管理业务的紧要问题进行商酌。基金司理、研究员、交往员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务设施寥寂管事并合理地相互制衡。具体的投资管理设施如下：   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它紧要事项；   （2）投资部门通过投资例会等方式商酌拟投资的个券，研究员提供研究分析与复古； 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   （3）基金司理根据所管基金的本性，详情基金投资组合；   （4）基金司剃头送投资指示；   （5）交往部审核与推论投资指示；   （6）数目分析东谈主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的搜检与治愈。   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策才能的事前及过后风险、操作风险等投 资风险进行监控，并在整个投资进程完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等相关东谈主员，以供决策参考。   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 50%-95%，其中港股通标的股票投资比例不 逾越本基金股票资产的 50%，但在每次灵通期运转前 20 个管事日、灵通期及灵通期扫尾后 20 个管事日的期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）在灵通期内，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后， 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在紧闭期内，本基金不受上述 5%的 限制；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并诡计），其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和香 港同期上市的 A 股和 H 股合并诡计），不逾越该证券的 10%；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产复古证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产复古证券， 其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产复古证券的比例，不得逾越该资产支 持证券限制的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产复古证券，不得 逾越其各样资产复古证券统统限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产复古证券。基金持有 资产复古证券期间，如果其信用等级下降、不再稳当投资设施，应在评级论述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （12）紧闭期内基金总资产不得逾越基金净资产的 200%, 灵通期内基金资产总值不得超 过基金资产净值的 140%；    （13）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 逾越该上市公司可流畅股票的 15%；    （14）本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 30%，十足按照筹商指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金 以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （15）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越本基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致 使基金不稳当前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （17）本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差诡计）应 当稳当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得逾越上一交往日基金资产净值的 20%；    （18）本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 15%；在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，统统（轧差诡计）应当稳当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何 交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交往日基金资产净值 的 30%；    （19）在职何交往日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （20）本基金投资于股票期权的投资限制如下： 合约行权所需的全额现金或交往所功令认同的可冲抵期权保证金的现金等价物； 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 行权价乘以合约乘数诡计；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述端正投资比例的， 基金 管理东谈主应当在 10 个交往日内进行治愈， 但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有 端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的筹商约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起运转。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳当设施后， 则本基金投资不再受相关限制，自动适用届时灵验的法律法例或监管端正，不需另行召开基 金份额持有东谈主大会。   为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过甚他不梗直的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、投资参谋人、基金托管东谈主过甚控股激动、试验 抑制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联交往的，应当稳当本基金的投资想法和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先原 则，防守利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱推论。相关 交往必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与泄露。紧要关联交往应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关 联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 稳当设施后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的端正推论。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×55%＋恒生指数收益率（使用估值汇 率折算）×5%＋中债概述指数收益率×40%。   沪深 300 指数选样科学客不雅，行业代表性好，流动性高，抗主管性强，是面前阛阓上较 有影响力的股票投资事迹相比基准，适合算作本基金的股票投资的事迹基准。恒生指数是由 恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市股票为因素股样本，选择流畅 市值加权法诡计的指数，是反应香港股市价钱走势最有影响的一种股价指数。而中债概述指 数粗略较好的反应债券阛阓变动的全貌，适合算作本基金债券投资的事迹基准。基于本基金 的投资范围和投资比例限制，选用上述事迹相比基准粗略诚笃反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓普遍接受的事迹相比基准推 出，或者阛阓上出现愈加适合用于本基金的事迹基准的指数，以及如果本基金事迹相比基准 所参照的指数在将来不再发布或变改称呼时，基金管理东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情 况下，报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为搀杂型基金，预期收益和预期风险高于债券型基金、货币阛阓基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓 轨制以及交往功令等各别带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实 行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交往日不连贯 可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成精深交往，港股不成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。 利益； 的利益。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并经营管帐师事务所观点后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金管理东谈主－招 商基金管理有限公司的董事会及董事保证本论述所载贵寓不存在作假记录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带责任。   本投资组合论述所载数据罢休 2024 年 6 月 30 日，来源于《招商惠润一年按期灵通搀杂 型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金 2024 年第 2 季度论述》。                                             占基金总资产的比例     序号           式样        金额（元）                                                （%）             其中：股票           24,913,158.80          69.37             其中：债券                       -              -                  资产复古证券                 -              -             其中：买断式回购的                   -              -             买入返售金融资产             金统统 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                                              金额单元：东谈主民币元                                              占基金资产净值比例      代码          行业类别     公允价值（元）                                                 （％） A           农、林、牧、渔业                     -              - B           采矿业                638,928.00           1.79 C           制造业              14,232,770.31         39.77 D           电力、热力、燃气及                    -              -             水坐蓐和供应业 E           建筑业                          -              - F           批发和零卖业             598,090.00           1.67 G           交通输送、仓储和邮                    -              -             政业 H           住宿和餐饮业                       -              - I           信息传输、软件和信         7,740,579.49         21.63             息工夫服务业 J           金融业                679,692.00           1.90 K           房地产业               352,152.00           0.98 L           租借和商务服务业           446,400.00           1.25 M           科学研究和工夫服务                    -              -             业 N           水利、环境和寰球设                    -              -             施管理业 O           住户服务、修理和其                    -              -             他服务业 P           训诲                           -              - Q           卫生和社会管事                      -              - R           文化、体育和文娱业          224,547.00           0.63 S           概述                           -              -             统统               24,913,158.80         69.61     本基金本论述期末未持有港股通投资股票。                                              金额单元：东谈主民币元                                                 占基金资产     序号    股票代码     股票称呼   数目（股）     公允价值（元）                                                  净值比例 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                                                    （％）   本基金本论述期末未持有债券。   本基金本论述期末未持有债券。 资明细   本基金本论述期末未持有资产复古证券。   本基金本论述期末未持有贵金属。   本基金本论述期末未持有权证。   本基金本论述期末未持有股指期货合约。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）    为更好地已毕投资想法，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的金融生息居品。本基金将根据风险管理的原则，主要取舍流动性好、交往活跃的 生息品合约进行交往。本基金的生息品投资将严格降服证监会及相关法律规敛迹，利用数目 方法发掘可能的套利契机。投资原则为有于基金资产升值，抑制着落风险，已毕保值和锁定 收益。    为更好地已毕投资想法，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的金融生息居品。本基金将根据风险管理的原则，主要取舍流动性好、交往活跃的 生息品合约进行交往。本基金的生息品投资将严格降服证监会及相关法律规敛迹，利用数目 方法发掘可能的套利契机。投资原则为有于基金资产升值，抑制着落风险，已毕保值和锁定 收益。    本基金本论述期末未持有国债期货合约。    本基金本论述期未持有国债期货合约。    论述期内基金投资的前十名证券除中国神华（证券代码 601088）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案打听，不存在论述编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。    根据发布的相关公告，该证券刊行东谈主在论述期内因涉嫌违反法律法例、未照章履行职责、 环境稠浊等原因，屡次受到监管机构的处罚。    对上述证券的投资决策设施的说明：本基金投资上述证券的投资决策设施稳当相关法律 法例和公司轨制的要求。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 进程上要求股票必须先入库再买入。                                     金额单元：东谈主民币元        序号               称呼          金额（元）    本基金本论述期末未持有处于转股期的可搬动债券。    本基金本论述期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。      招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                                年第一号）                                   §10 基金的事迹          基金管理东谈主依照恪称职守、教练信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资者      购买本基金并不就是将资金算作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基      金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险，投资      者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。          本基金合同奏效以来的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：          招商惠润一年定开搀杂发起式（MOM）A：                                                      事迹相比                                   净值增长     事迹相比                         净值增长                         基准收益         阶段                        率设施差     基准收益               ①-③       ②-④                          率①                          率设施差                                    ②        率③                                                       ④ 自基金成立起至           -30.72% 1.03%            -13.75%    0.62%   -16.97%    0.41%           招商惠润一年定开搀杂发起式（MOM）C：                                                      事迹相比                                   净值增长     事迹相比                         净值增长                         基准收益         阶段                        率设施差     基准收益               ①-③       ②-④                          率①                          率设施差                                    ②        率③                                                       ④ 自基金成立起至           -31.91%   1.03%    -13.75%          0.62%   -18.16%    0.41%           注：本基金合同奏效日为 2021 年 8 月 6 日。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                   §11 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项以过甚他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据相关法律法例、规范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。每一个资产单元应按端正单独开立证券期货账户。开立的基金专用账 户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相寥寂。   本基金财产寥寂于基金管理东谈主、投资参谋人、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承 担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产控制请求冻结、扣押或其他权利。除照章 律法例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                 §12 基金资产估值   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交往局面的交往日以及国度法律法例端正需 要对外皮露基金净值的非交往日。   基金所领有的股票、债券、金融生息品、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   基金管理东谈主在详情相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业管帐准则》、 监管部门筹商端正。   （一）对存在活跃阛阓且粗略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选择最近交往日的 报价详情公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交往日的报价不成信得过反应公允价值的， 应酬劳价进行治愈，详情公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制算作特征辩论。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选择在当前情况下适用况且有富裕可利用数据 和其他信息复古的估值工夫详情公允价值。选择估值工夫详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行治愈并详情公允 价值。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交往市价，详情公允价钱。   （2）交往所上市实行净价交往的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种的估值净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环 境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种的估值净价进行估值；如最近 交往日后经济环境发生了紧要变化的，选择估值工夫详情公允价值。   （3）交往所上市未实行净价交往的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或估值日第三方估值机构提供的相应品种的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要 变化，按最近交往日收盘价或估值日第三方估值机构提供的相应品种的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交往日后经济环境发生了重 大变化的，选择估值工夫详情公允价值。   （4）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择估值工夫详情公允价值。交往所上 市的资产复古证券，选择估值工夫详情公允价值。在成本粗略近似体现公允价值时按成本估 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，选择估值工夫详情公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流畅受限的股票，包括非公斥地行股票、初次公斥地行股票时公司激动公斥地售 股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的 质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会筹商端正详情公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近 交往日结算价估值。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 公布的东谈主民币与港币即期汇率的中间价为准。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及相关法 律法例的端正或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处置。   基金管理东谈主负责基金资产净值诡计和基金管帐核算，并担任基金管帐主要责任方。就与 本基金筹商的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的观点， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的诡计效率对外赐与公布。 确到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。 规或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个管事日对基金及各资产单元的资产估 值后，将基金净值信息效率、各资产单元资产净值和各资产单元份额净值效率发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按端正对外公布基金份额净值。   为幸免歧义，除法律法例另有端正，各资产单元资产净值、各资产单元份额净值为非公 开泄露事项，经基金托管东谈主复核的各资产单元资产净值、各资产单元份额净值仅向对应的投 资参谋人泄露。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值额外时，视为基金份 额净值额外。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶变成估值额外，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶的责任东谈主应当对由于该 估值额外遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值额外处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值额外责任方应实时协调各方， 实时进行编削，因编削估值额外发生的用度由估值额外责任方承担；由于估值额外责任方未 实时编削已产生的估值额外，给当事东谈主变成损失的，由估值额外责任方对顺利损失承担补偿 责任；若估值额外责任方已经积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有富裕的时候进行编削而 未编削，则其应当承担相应补偿责任。估值额外责任方应酬编削的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值额外已得到编削。   （2）估值额外的责任方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对 估值额外的筹商顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值额外而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值额外 责任方仍应酬估值额外负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值额外责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿 额加上已经取得的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值额外责任方。   （4）估值额外治愈选择尽量归附至假设未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值额外发生的原因详情 估值额外的责任方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外变成的损失进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的责任方进行编削和补偿 损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行编削，并就估值额外的编削向筹商当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值诡计出现额外时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施防御损失进一步扩大。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   （2）某类基金份额净值诡计额外偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；额外偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。 值工夫仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个管事日交往扫尾后诡计相应估值日的基金资产净值和基金份额净值并发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计效率复核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按 端正对基金净值赐与公布。   各资产单元资产净值和各资产单元份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管理东谈主应于每个管事日交往扫尾后诡计当日的各资产单元资产净值和各资产单 元份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对诡计效率复核证实后发送给基金管理东谈主。 为基金资产估值额外处理。 于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然已经选择必要、稳当、合理的措施进行 检验，然而未能发现该额外而变成的基金份额净值诡计额外，基金管理东谈主、基金托管东谈主应免 除补偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施甩掉或舒缓由此变成的影响。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停泄露侧袋账户份额净值。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                 §13 基金的收益与分配   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指罢休收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。 益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收 益分配； 现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分配 方式是现金分成； 准日的各样基金份额的基金份额净值减去每单元该类基金份额的收益分配金额后不成低于 面值； 有所不同；本基金兼并类别的每份基金份额享有同平分配权； 后第 3 位运转舍去，舍去部分归基金资产；   在稳当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下， 基金管理东谈主可对基金收益分配原则和支付方式进行治愈，不需召开基金份额持有东谈主大会。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   收益分配选择红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现金红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的诡计方法等筹商事项奉命《业务 功令》的相关端正。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                    §14 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金投资参谋人的投资参谋人费由管理东谈主与投资参谋人自主约定，并书面见告基金托管东谈主。 投资参谋人收取的投资参谋人费，应当从管理东谈主收取的管理费中列支。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与       基金托管 东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月第 2-5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。若遇法定节沐日、休息日等支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%， 诡计方法如下：   H=E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 2-5 个管事日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主分别支付给各个基金销售机构。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据筹商法例及相应合同端正，按用度实 际支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行相关设施后，本基金可治愈基金管理费率、 基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。基金管理东谈主应于新的费率实施前依照《信息 泄露办法》的筹商端正在端正媒介上刊登公告。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的端正代扣代缴。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）    §15 基金份额的登记、非交往过户、转托管、冻结与解冻   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主奉求的其他稳当条件的机构办理。基金管 理东谈主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订奉求代理合同，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、算帐及基金交往证实、披发红利、建 立并督察基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 实施前在端正媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制检验情形及法律法例及中国证监会端正 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务； 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   基金的非交往过户是指基金登记机构受理罗致、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、稳当法律法例的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   罗致是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的罗致东谈主罗致；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈控制有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于稳当条件 的非交往过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的设施收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的设施收取转托管费。   如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因工夫系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者推辞基金份额持有东谈主的转托管央求。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有端正的除外。   如相关法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实 施相应的业务功令。   基金管理东谈主不错在不违反法律法例端正且不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，治愈基 金申购赎回方式，或通达其他服务功能，并提前公告。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                §16 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照筹商端正编制基金管帐报表； 式证实。 法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                  §17 基金的信息泄露 《MOM 居品指引》《基金合同》过甚他筹商端正。相关法律法例对于信息泄露的 端正发生变化时，本基金从其最新端正。   本基金信息泄露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和积恶东谈主组织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的端正泄露基金信息，并保证所泄露信息的信得过性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予泄露的基金信息通过稳当 中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息泄露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介泄露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开泄露的信息贵寓。   本基金公开泄露的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息泄露义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息选择阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   公开泄露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的功令及具体设施，说明基金居品的本性等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大适度地泄露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   本基金运作期间，投资参谋人治愈或者发生其他可能对基金运作产生紧要影响事件的，基 金管理东谈主应当实时公告，并在更新的招募说明书中赐与说明。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产督察及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如若基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个管事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运 作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管合同登载 在端正网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主同 时应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金管理东谈主激动认购的基金份额、承诺持有的期限等情况。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   《基金合同》奏效后，在紧闭期内，基金管理东谈主应当至少每周在端正网站泄露一次基金 份额净值和基金份额累计净值。   在基金灵通期每个灵通日的次日，基金管理东谈主通过端正网站、基金销售机构网站或者营 业网点泄露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站泄露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在端正网站上，并将年度论述教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度论述中的财务管帐报 告应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在端正网站上，并将中期论述教唆性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度论述教唆性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应在年度论述、中期论述、季度论述等分别泄露基金管理东谈主、基金管理东谈主高 级管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主激动持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。   本基金陆续运作过程中，应当在基金年度论述和中期论述中泄露基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按期论述“影响投资者决策的其他进军信息” 项下泄露该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述期内持有份额变化情况及居品的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在按期论述中设立专门章节充分揭示各资产单元的限制及占比、基金管 理东谈主与投资参谋人之间及不同投资参谋人之间是否存在关联关系等情形，基金管理东谈主还应当在年 度论述中泄露投资参谋人当年取得的投资参谋人用度及占基金年均资产净值的比例情况。   本基金发生紧要事件，筹商信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在规 定报刊和端正网站上。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金算帐；   （3）搬动基金运作方式（不包括本基金紧闭期与灵通期之间的运作搬动）、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、基金管理东谈主的试验抑制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相关步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主/投资参谋人、基金托管东谈主过甚控股激动、 试验抑制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事 其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提设施、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价额外达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金参加灵通期；   （18）本基金在灵通期发生普遍赎回并减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （20）灵通期内发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （21）基金管理东谈主选择舞动订价机制进行估值；   （22）基金管理东谈主选聘、更换、解聘投资参谋人的；   （23）投资参谋人发生可能对基金运作产生紧要影响事件的； 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   （24）基金信息泄露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，相关 信息泄露义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开澄莹，并将筹商情况立即论述中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐论述。算帐论述应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律观点书。基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在端正网站上，并 将算帐论述教唆性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应在基金年度论述及中期论述中泄露其持有的资产复古证券总额、资产复古 证券市值占基金净资产的比例和论述期内整个的资产复古证券明细。基金管理东谈主应在基金季 度论述中泄露其持有的资产复古证券总额、资产复古证券市值占基金净资产的比例和论述期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产复古证券明细。 告和更新的招募说明书等文献中泄露金融期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示金融股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的 投资政策和投资想法。 告和招募说明书（更新）等文献中泄露国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益 情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投 资政策和投资想法等。 的筹商情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股 票期权交往对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资想法。   基金管理东谈主应当按影相关法律法例的端正，在基金合同奏效公告、基金年度论述、中期 论述、季度论述等分别泄露基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理等东谈主 员以及基金管理东谈主激动持有基金的份额、期限及期间的变动情况。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   基金管理东谈主应当在基金年度论述、中期论述和季度论述等按期论述和招募说明书（更新） 等文献中泄露港股通标的股票的投资情况，包括论述期末本基金在香港地区证券阛阓的权益 投资散布情况及按相关法律法例及中国证监会要求泄露港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资香 港股票阛阓的信息泄露另有端正的，从其端正。   本基金实施侧袋机制的，相关信息泄露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息泄露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当稳当中国证监会相关基金信息泄露内容与 口头准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、各样基金份额的申购赎回价钱、 基金按期论述、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金算帐论述等相关基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中取舍泄露信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证相关报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介泄露信息，然而其他寰球媒介不得早于端正媒介泄露信息，况且在不同媒介上泄露兼并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金精深投资操作的前提 下，自主莳植信息泄露服务的质料。具体要求应当稳当中国证监会及自律功令的相关端正。 前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计论述、法律观点书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸泄露基金相关信息： 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                   §18 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并经营管帐师事务所观点后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个管事日内遴聘稳当《中 华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计观点。 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况详情是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。普遍赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一管事日主袋账户总份额的 20%认定。   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主诡计各项投 资运作方针和基金事迹方针时仅需辩论主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并泄露主 袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应稳当《企业会 计准则》的相关要求。 计提。 筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   特定资产以可出售、可转让、归附交往等方式归附流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按影相关法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘稳当《中华东谈主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并泄露专项审计观点。   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分端正的基金净值信息泄露方式和 频率泄露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 泄露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按期论述中泄露论述期内侧袋账户相关信息， 基金按期论述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度论述 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 进行审计时，应酬论述期内基金侧袋机制运行相关的管帐核算和年度论述泄露等发表审计意 见。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                     §19 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资用具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等粗略提供固定收益预期的 金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括阛阓风险，也包 括基金自身的管理风险、工夫风险和合规风险等。   普遍赎回风险是灵通式基金所独到的一种风险，即当单个灵通日基金的净赎回央求逾越 前一管事日的基金总份额的 20%时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币阛阓基金、基金中基金等不同类型，投 资东谈主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基 金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当谨慎阅读基金合同、招募说明书、 基金居品贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资教授、资产状态等判断基金是否和投资东谈主的风险承受材干相稳当。   基金管理东谈主建议基金投资者在取舍本基金之前，通过正规的门路，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他销售机构， 对本基金进行充分、扫视的了解。在对我方的资金状态、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即使出 现短期的赔本也不会给我方的精深生活带来很大的影响。   基金管理东谈主承诺以教练信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹推崇的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自得”原则，在作念出投资决策后，基金运营 状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。   证券阛阓受各式因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓风 险的主要因素有：   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与流畅政策等国度经济政策的变化会对质 券阛阓产生影响，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的经营状态受多种因素影响，如管理材干、财务状态、阛阓远景、行业竞争、 东谈主员教化等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会着落，或粗略用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要选择现金款式来分配，而通货彭胀将使现金购买力下降，从而影响 基金所产生的试验收益率。   流动性风险是指因证券阛阓交往量不及，导致证券不成迅速、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现普遍赎回，致使莫得富裕的现金应付赎回支付所引致的风险。   本基金选择按期灵通方式运作，即选择紧闭运作和灵通运作轮换轮回的方式。本基金的 紧闭期为自基金合同奏效之日（含）起或自每一灵通期扫尾之日次日（含）起至一年后对应 日的前一日（含）止（若该对应日为非管事日或无该对应日，则顺延至下一管事日）。本基 金在紧闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交往。本基金自紧闭期扫尾之日的下一个工 作日（含）起参加灵通期， 期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个灵通期原则上不少 于 5 个管事日且最长不逾越 20 个管事日，灵通期的具体时候以基金管理东谈主届时公告为准。 如在灵通期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时灵通申购与赎回业务的，灵通期时 间中止诡计，在不可抗力或其他情形影响因素甩掉之日的下一个管事日起，陆续诡计该灵通 期时候，直至缓和灵通期的时候要求。   基金出现普遍赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态或普遍赎回份 额占比情况决定全额赎回、减速支付或宽限办理赎回央求。同期，在灵通期，如本基金单个 基金份额持有东谈主在单个灵通日央求赎回基金份额逾越上一管事日基金总份额 20%的情况下， 基金管理东谈主有权对其选择宽限办理赎回央求的措施。   在阛阓大幅波动、流动性短少等极点情况下发生无法应酬投资者赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的端正，严慎收用 宽限办理普遍赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理用具算作扶直措施。对于各样流动性风 险管理用具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行 监测和评估，使用前经过里面审批设施并与基金托管东谈主协商一致。在试验运用各样流动性风 险管理用具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格 依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验珍摄并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额精深灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前候具有不祥情趣，最终变现价钱也具有不祥情趣况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金按期 论述中泄露论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需辩论主袋账 户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金泄露的事迹方针不成反应特 定资产的真不二价值及变化情况。   基金在交往过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、推辞支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、教授、判断等主不雅因素会影响其对相关 信息和经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   本基金将通过对阛阓走势的正确判断已毕较高的陈诉率，但并不保证基金投资收益为正。 管理东谈主可能因信息不全等原因导致判断失实，使得基金投资想法无法完成，致使变成基金资 产损失。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 出具投资建议对投资组合进行动态管理。基金运作过程中，基金管理东谈主将参考各投资参谋人的 投资建议进行投资操作，投资参谋人的研究水平、投资管理水平会影响本基金收益，管理东谈主虽 然对投资参谋人进行了严格的称职打听管事，但不成保证投资参谋人的投资建议一定准确允洽。 各资产单元的事迹推崇、各投资参谋人的投资研究材干等将影响基金事迹推崇。 投资参谋人提供投资建议，本基金对投资参谋人的筛选很猛进度上依靠过往事迹和公开泄露的信 息，但投资参谋人的过往事迹不成代表其将来推崇，有可能影响基金投资事迹。 融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与 价钱波动的预期。投资于生息品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律 风险等。 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资 产复古证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权 益的要求权，是一种以资产信用为复古的证券。资产复古证券存在信用风险、利率风险、提 前偿付风险、操作风险和法律风险等。 的紧闭期为自基金合同奏效之日（含）起或自每一灵通期扫尾之日次日（含）起至一年后对 应日的前一日（含）止（若该对应日为非管事日或无该对应日，则顺延至下一管事日）。本 基金在紧闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交往。因此基金份额持有东谈主将濒临在非开 放期内不成赎回基金份额的风险。 万元，认购的基金份额持有期限自《基金合同》奏效日起不低于三年。发起资金提供方认购 的基金份额持有期限满三年后，将根据自身情况决定是否陆续持有，届时，发起资金提供方 有可能赎回认购的本基金份额。另外，《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，《基金合同》自动拒绝并按其约定设施进行算帐。投资者将濒临《基金 合同》可能拒绝的不祥情趣风险。 后一日申购、赎回业务央求的证实以后），如出现基金资产净值低于 5000 万元情形的，《基 金合同》将拒绝并进行基金财产算帐，且无需召开基金份额持有东谈主大会。投资者将濒临《基 金合同》可能拒绝的不祥情趣风险。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   本基金可投资港股通标的股票，在交往时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不就是最遣散算汇率。港股通交往日日终，中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交往，详情交往试验使用的结算汇率。故本 基金投资濒临汇率风险。   （1）本基金将通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资于香港阛阓，在阛阓进 入、投资额度、可投资对象、交往功令、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会束缚治愈，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地阛阓变成勤恳，从而对投 资收益以及精深的申购赎回产生顺利或曲折的影响。   （2）香港阛阓交往功令有别于内地 A 股阛阓功令，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 者将濒临在停市期间无法进行港股通交往的风险；出现内地交往所证券交往服务公司认定的 交往异常情况时，内地交往所证券交往服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务， 投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交往的风险； 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地交往所另 有端正的除外；因港股通股票权益分配或者搬动等情况取得的联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、搬动或者上市 公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或者 卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的持有算作诡计基准；投票数目超出持稀有量的，按照比例分配持有基数。以上 所述因素可能会给本基金投资带来特殊交往风险。   债券回购为莳植基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交往中， 交往敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，变成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（设施 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险败露进度也就越高，对基金净值变成 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收失约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、时候等的不祥情，可能会给基金资产变成损失。 风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍端正等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的持久风险收益特征。销售 机构（包括直销机构和其他销售机构）根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材干涉 居品风险之间的匹配磨练。   相关当事东谈主在业务各才能操作过程中，因里面抑制存在劣势或者东谈主为因素变成操作失实 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交往、管帐部门欺骗、交往额外、IT 系统 故障等风险。   在灵通式基金的各式交往步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响交往的精深进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些阛阓步履受到限制或合同不成精深推论，导致基金资产 的损失。   搏斗、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金管理东谈主自身直 接抑制材干之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）        §20 基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例和基金合同端正的可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   有下列情形之一的，经履行稳当设施后，《基金合同》应当拒绝： 链接的； 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组协调招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述； 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   （5）遴聘管帐师事务所对算帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论述出具法 律观点书；   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈控制有的基金份额比例进行分配。   算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐论述经稳当《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在端正网站上，并将算帐论述教唆性 公告登载在端正报刊上。   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法例端正的最 低期限。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）               §21 基金合同的内容摘记   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他筹商端正，基金管理东谈主的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国度筹商法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益； 合同》端正的用度； 财产投资于证券所产生的权利； 步履； 服务的外部机构； 非交往过户、转托管和收益分配的业务功令； 资安排自行治愈资产单元的个数和各资产单元的管理限制； 及根据投资安排治愈资产单元数目和各资产单元资产限制； 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他筹商端正，基金管理东谈主的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资；对本基金进行举座的风险抑制，确保本基金的投资运作稳当法律法例及基金合同约 定； 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 参谋人进行充分的称职打听；对投资参谋人陆续进行监督评估，并按照法律法例的端正进行回拜； 金合同》等法律文献的端正，按筹商端正诡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱； 况； 同》过甚他筹商端正另有端正外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向他东谈主泄露； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 法律法例端正的最低期限； 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 够按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到筹商贵寓的复印件； 管东谈主； 承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担责任；若管理东谈主将部分或者全部资产奉求给投资参谋人进行管理，管理东谈主照章痛快担的责 任不因奉求而免除； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 的最低期限；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他筹商端正，基金托管东谈主的权利包括但不限 于： 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益； 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 资所需其他账户，为基金办理证券、期货交往资金算帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他筹商端正，基金托管东谈主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对所 托管的不同的基金分别建树账户，寥寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、资 金划拨、账册记录等方面相互寥寂； 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产； 其他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜； 基金信息公开泄露前赐与守密，不得向他东谈主泄露； 复核、审查基金管理东谈主诡计的本基金的基金份额申购、赎回价钱； 在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东谈主有未推论《基 金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳当的措施； 最低期限； 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 构，并通知基金管理东谈主； 任而免除； 东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他筹商端正，基金份额持有东谈主的权利包括但 不限于： 有的基金份额； 表决权； 仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他筹商端正，基金份额持有东谈主的义务包括但 不限于： 出投资决策，自行承担投资风险； 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 的基金份额的期限自基金合同奏效日起不少于 3 年；   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈控制有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，若将来本基金份额持有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时灵验的法律法例的端正推论。   （1）除法律法例或中国证监会及《基金合同》另有端正外，当出现或需要决定下列事 由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会； 事项。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内，且对基金份额持有东谈主利益无本体性不 利影响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会： 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 易、非交往过户、转托管等业务功令；   （1）除法律法例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。   （2）基金管理东谈主未按端正召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主冷落书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在端正时候内未能作出版面回话，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就兼并事项书面要求召开基金 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在规 定时候内未能作出版面回话，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就兼并事项要求召开基金份额 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在端正时候内未能作出版面回话，单 独或统统代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得防碍、过问。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责取舍详情开会时候、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在端正媒介公告。基金 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 投递时候和地点；   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中说明本 次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、奉求的公证机关过甚筹商方式和筹商东谈主、表 决观点寄交的截止时候和收取方式。在法律法例和监管机构允许的情况下，也不错选择采集、 电话或其他方式进行表决或者授权他东谈主表决。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对表决观点的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点 的计票进行监督的，不影响表决观点的计票着力。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权奉求书寄托代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈控制有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求书稳当法律法例、《基金合同》和会议通知的端正， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈控制有的登记贵寓相符； 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄傲，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面款式或会 议通知等相关公告中指定的其他款式在表决罢休日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面方式或会议通知等相关公告中指定的其他款式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 示性公告； 管理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的方式收取基金份额 持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取表决观点的，不影响表决效 力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东谈主出具的奉求东谈控制有 基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求书稳当法律法例、《基金合同》和会议通知的 端正，并与基金登记机构记录相符，况且奉求东谈主出具的代理投票授权奉求书稳当法律法例、 基金合同和会议通知的端正；   （3）在法律法例或监管机构允许的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过采集、电话或 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错选择书面、采集、电话或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主详情并在会议通知中列明。   （4）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错选择书面、采集、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （5）再行召集基金份额持有东谈主大会的条件   基金份额持有东谈主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的持有东谈主参加， 方可召开。   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于上述端正比例的，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东谈主参加，方可召开。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会商酌的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事设施   在现场开会的方式下，起初由大会控制东谈主按照下列第 7 条文定设施详情和公布监票东谈主， 然后由大会控制东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会控制东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能控制大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表控制；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能控制大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的控制东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐扬文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所端正的须以极度决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的方式通过。   （2）极度决议，极度决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并以极度决 议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄阐扬，提交稳当会议通知中 端正的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，稳当会议通知端正的表决观点视 为灵验表决，表决观点腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基 金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 运转后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由 基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的控制东谈主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。 果。 布表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会控制东谈主应当马上公布再行盘点效率。 计票的着力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观点的计票进行监督的， 不影响计票和表决效率。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息泄露办法》的筹商端正在端正媒介上 公告。如果选择通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推论奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若相关基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈控制有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额持有东谈主控制提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表相关基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的顺利出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的控制东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）极度决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 容，但凡顺利援用法律法例或监管端正的部分，如法律法例或监管端正修改导致相关内容被 取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可顺利对该部天职容进行修改或治愈， 无需召开基金份额持有东谈主大会。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指罢休收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   （1）在稳当筹商基金分成条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每次 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行 收益分配；   （2）本基金收益分配方式分两种：现金分成与红利再投资，投资者可取舍现金红利或 将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现金分成；   （3）基金收益分配后各样基金份额的基金份额净值均不成低于面值；即基金收益分配 基准日的各样基金份额的基金份额净值减去每单元该类基金份额的收益分配金额后不成低 于面值；   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于用度收取上的不同将导致在可供分配利润 上有所不同；本基金兼并类别的每份基金份额享有同平分配权；   （5）基金可供分配利润为正的情况下，方可进行收益分配；   （6）投资者的现金红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少量点后第 2 位，少量 点后第 3 位运转舍去，舍去部分归基金资产；   （7）法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。   在稳当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影 响的前提 下，基金管理东谈主可对基金收益分配原则和支付方式进行治愈，不需召开基金份额持有东谈主大会。   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   收益分配选择红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 有东谈主的现金红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的诡计方法等筹商事项奉命《业务 功令》的相关端正。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的端正。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）投资参谋人的投资参谋人费；   （3）基金托管东谈主的托管费；   （4）C 类基金份额的销售服务费；   （5）《基金合同》奏效后与基金相关的信息泄露用度；   （6）《基金合同》奏效后与基金相关的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （7）基金份额持有东谈主大会用度；   （8）基金及各资产单元的证券、期货交往用度；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金及各资产单元相关账户开户用度、银行账户保养用度；   （11）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；   （12）按照国度筹商端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与       基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （2）投资参谋人的投资参谋人费   本基金投资参谋人的投资参谋人费由管理东谈主与投资参谋人自主约定，并书面见告基 金托管东谈主。 投资参谋人收取的投资参谋人费，应当从管理东谈主收取的管理费中列支。   （3）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。托管费的诡计方法如下： 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与       基金托管 东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月第 2-5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。若遇法定节沐日、休息日等支付日历顺延。   （4）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%， 诡计方法如下：   H=E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 2-5 个管事日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主分别支付给各个基金销售机构。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据筹商法例及相应合同端正， 按用度试验支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的相关用度；   （4）其他根据相关法律法例及中国证监会的筹商端正不得列入基金用度的式样。   经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行相关设施后，本基金可治愈基金管理费率、 基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。基金管理东谈主应于新的费率实施前依照《信息 泄露办法》的筹商端正在端正媒介上刊登公告。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的端正。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的端正代扣代缴。   在灵验抑制风险的前提下，通过系统分析优选各别化投资作风的投资参谋人为特定资产单 元提供投资建议等基金服务，力求已毕基金资产的灵验升值。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、债券 （包括国内照章刊行和上市交往的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府复古机构债券、政府复古债券、地点政 府债券、可搬动债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、货币阛阓用具、 同行存单、债券回购、资产复古证券、银行入款、股票期权、股指期货、国债期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会的相关端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当设施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 50%-95%，其中港股通标 的股票投资比例不逾越本基金股票资产的 50%，但在每次灵通期运转前 20 个管事日、灵通 期及灵通期扫尾后 20 个管事日的期间内，基金投资不受上述比例限制；在灵通期内，扣除 股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有现金或者到期日在 一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制；股指期货、国债期货、 股票期权过甚他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正推论。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，取舍将部分基金资产投资于 港股通标的股票或取舍不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准，不 需要再经基金份额持有东谈主大会审议。   （1）组合限制   基金的投资组合应奉命以下限制： 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 过本基金股票资产的 50%，但在每次灵通期运转前 20 个管事日、灵通期及灵通期扫尾后 20 个管事日的期间内，基金投资不受上述比例限制； 基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金 资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限 制； 合并诡计），其市值不逾越基金资产净值的 10%； 同期上市的 A 股和 H 股合并诡计），不逾越该证券的 10%； 的 10%； 证券限制的 10%； 过其各样资产复古证券统统限制的 10%； 产复古证券期间，如果其信用等级下降、不再稳当投资设施，应在评级论述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 基金资产净值的 140%； 过该上市公司可流畅股票的 15%； 该上市公司可流畅股票的 30%，十足按照筹商指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使 基金不稳当前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 的 10%；在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值 的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差诡计）应当 稳当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得逾越上一交往日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值 的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，统统（轧差诡计）应当稳当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交 易日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交往日基金资产净值的 不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；    ②本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合 约行权所需的全额现金或交往所功令认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；    ③本基金未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行 权价乘以合约乘数诡计；    除上述第 2）、9）、15）、16）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制 变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述端正投资比例的， 基金管理东谈主 应当在 10 个交往日内进行治愈， 但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的， 从其端正。    基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的筹商约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起运转。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳当设施后， 则本基金投资不再受相关限制，自动适用届时灵验的法律法例或监管端正，不需另行召开基 金份额持有东谈主大会。   （2）不容步履   为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、投资参谋人、基金托管东谈主过甚控股激动、试验 抑制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联交往的，应当稳当本基金的投资想法和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先原 则，防守利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱推论。相关 交往必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与泄露。紧要关联交往应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关 联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 稳当设施后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的端正推论。   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项以过甚他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》奏效后，在紧闭期内，基金管理东谈主应当至少每周在端正网站泄露一次基金 份额净值和基金份额累计净值。   在基金灵通期每个灵通日的次日，基金管理东谈主通过端正网站、基金销售机构网站或者营 业网点泄露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站泄露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （1）变更基金合同触及法律法例端正或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例和基金合同端正的可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自奏效后方可推论，自决议生 效后两日内在端正媒介公告。   有下列情形之一的，经履行稳当设施后，《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主链接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相关法律法例和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个管事日内成立算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、 变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产算帐设施： 观点书； 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈控制有的基金份额比例进行分配。   算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐论述经稳当《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在端正网站上，并将算帐论述教唆性 公告登载在端正报刊上。   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法例端正的最 低期限。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能处置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁功令进行 仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，陆续诚笃、勤勉、尽责地履行 基金合同端正的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统领。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                   §22 基金托管合同的内容摘记    称呼：招商基金管理有限公司    住所：深圳市福田区深南正途 7088 号    法定代表东谈主：王小青    设立日历：2002 年 12 月 27 日    批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]100 号文    组织款式：有限责任公司    注册成本：13.1 亿元东谈主民币    经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务    存续期间：陆续经营    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    筹商东谈主：赖念念斯    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织款式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35, 640, 625.71 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门控制中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：陆续经营    经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信打听、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履控制监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、债券 （包括国内照章刊行和上市交往的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府复古机构债券、政府复古债券、地点政 府债券、可搬动债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、货币阛阓用具、 同行存单、债券回购、资产复古证券、银行入款、股票期权、股指期货、国债期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会的相关端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当设施后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相关法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资用具。 进行监督：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 50%-95%，其中港股通标的股票投资比例不 逾越本基金股票资产的 50%，但在每次灵通期运转前 20 个管事日、灵通期及灵通期扫尾后 20 个管事日的期间内，基金投资不受上述比例限制；在灵通期内，扣除股指期货、国债期货、 股票期权合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的 比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制；股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融用具 的投资比例依照法律法例或监管机构的端正推论。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）    本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，取舍将部分基金资产投资于 港股通标的股票或取舍不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。    因基金限制或阛阓变化等因素导致投资组合不稳当上述端正的，基金管理东谈主应在合理的 期限内治愈基金的投资组合，以稳当上述比例适度。法律法例另有端正时，从其端正。    如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当设施后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地治愈投资范围。    （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合奉命以下投资限制： 过本基金股票资产的 50%，但在每次灵通期运转前 20 个管事日、灵通期及灵通期扫尾后 20 个管事日的期间内，基金投资不受上述比例限制； 基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金 资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限 制； 合并诡计），其市值不逾越基金资产净值的 10%； 一家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并诡计），不逾越该证券的 10%； 的 10%； 证券限制的 10%； 类资产复古证券，不得逾越其各样资产复古证券统统限制的 10%； 产复古证券期间，如果其信用等级下降、不再稳当投资设施，应在评级论述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）      紧闭期内基金总资产不得逾越基金净资产的 200%, 灵通期内基金资产总值不得逾越 基金资产净值的 140%； 行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%； 该上市公司可流畅股票的 30%，十足按照筹商指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使 基金不稳当前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 的 10%；在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值 的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差诡计）应当 稳当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得逾越上一交往日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值 的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，统统（轧差诡计）应当稳当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交 易日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交往日基金资产净值的 不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；    ②本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合 约行权所需的全额现金或交往所功令认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；    ③本基金未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行 权价乘以合约乘数诡计； 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   除上述第 2）、9）、15）、16）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制 变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述端正投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个交往日内进行治愈，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的从 其端正。基金管理东谈主判辨基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统斥地等因素 影响，基金管理东谈主应为托管东谈主系统治愈预留所需的合理必要时候。   基金管理东谈主应在出现可料想资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个管事日矜重向基 金托管东谈主发函说明基金可能变动限制和公司应酬措施，便于托管东谈主实施交往监督。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自《基金合同》奏效之日起开 始。 为进行监督：   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、投资参谋人、基金托管东谈主过甚控股激动、试验 抑制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联交往的，应当稳当本基金的投资想法和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先原 则，防守利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱推论。相关 交往必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与泄露。紧要关联交往应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关 联交旧事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行稳当设施后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的端正推论。   基金管理东谈主参与银行间阛阓交往,应按照审慎的风险抑制原则评估交往敌手资信风险， 并自主取舍交往敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间阛阓的丙类会员进行债券交往的， 不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提 供可行性说明。基金管理东谈主应确保可行性说明内容信得过、准确、无缺。基金托管东谈主分歧基金 管理东谈主提供的可行性说明进行本体审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍推论交往 并变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担责任。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款兑付)的交往结算方 式进行交往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付材干等 触及到入款银行取舍方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 取舍入款银行。因基金管理东谈主违反上述原则给基金变成的损失，基金托管东谈主不承担任何责任， 相关损失由基金管理东谈主先行承担。基金管理东谈主履行先行赔付责任后，有权要求相关责任东谈主进 行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管理东谈主履行先行赔付责任。   （1）基金投资流畅受限证券，应降服《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券 筹商问题的通知》等筹商法律法例端正。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》规范的非公斥地行股票、 公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往证券,不包括由于发布 紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的筹商基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险抑制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。   基金管理东谈主应至少于初次推论投资指示之前两个管事日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有富裕的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个管事日内， 以书面或其他两边认同的方式证实收到上述贵寓。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供稳当法律法例要求的 筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、 无缺，并应至少于拟推论投资指示前两个管事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有富裕的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券筹商问题的通 知》端正，对基金管理东谈主是否降服法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的筹商书面信 息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流畅受 限证券前就该风险的甩掉或防守措施进行补充书面说明，并保留巡视基金管理东谈主风险管理部 门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估论述等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 推辞推论筹商指示。因推辞推论该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何责任， 并有权论述中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主痛快担连带责任。   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金及各资产 单元资产净值诡计、基金及各资产单元份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分配、相关信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监 督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、《基金合 同》、基金托管合同筹商端正时，应实时以书面款式通知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主 收到通知后应鄙人一个管事日实时查对，并以书面款式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭遇的损失。   对于依据交往设施尚未成交的且基金托管东谈主在交往前粗略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违反相关法律法例端正或者违反《基金合同》约定的，应当推辞推论，立即 通知基金管理东谈主，并向中国证监会论述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交往设施已经成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理 东谈主，并论述中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时候内回话基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督论述的，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法步履，应立即论述中国证监会，同期通知基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无梗直原理，推辞、拦阻基金托管东谈主根据本合同端正控制监督权，或选择拖 延、欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落告诫仍不改正 的，基金托管东谈主应论述中国证监会。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户（含各资产单元证券账户）、复 核基金管理东谈主诡计的基金及各资产单元资产净值、基金及各资产单元份额净值、根据管理东谈主 指示办理算帐交收、相关信息泄露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延伸推论基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管合同过甚他筹商端正时，基金管理东谈主应实时以书面款式通知基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对质实并以书面款式向基金管理东谈主发出回函。在限期 内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金管理东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应论述中国证监会。 基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭遇的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应立即论述中国证监会和银行业监督管理 机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金 管理东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在端正时候内回话基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直原理，推辞、拦阻基金管理东谈主根据本合同端正控制监督权，或选择拖 延、欺骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主冷落告诫仍不改正 的，基金管理东谈主应论述中国证监会。   （一）基金财产督察的原则 分、分配基金的任何财产。 户）。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与寥寂。 筹商当事东谈主详情到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时通知基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应 负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担责任。   （二）召募资金的考证 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   召募期内销售机构按销售与服务合同的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托管资 格的交易银行开设的招商基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金召募期满，发起资金认购方认购金额及承诺持有期限稳当《基金法》、《运作办法》等 筹商端正后，由基金管理东谈主遴聘稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验 资，出具验资论述，出具的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签 字灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基 金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东谈主按端正办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行入款。 该账户的开设和管原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于缓和开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行径。   资产托管专户的管理当稳当《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条 例》、《东谈主民币利率管理端正》、《利率管理暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监 督管理机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户及各资产单元的证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于缓和开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借阛阓的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限责任公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户 和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，原本由基金托管东谈主督察，基金管理东谈主保存副本。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   （六）其他账户的开设和管理   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事稳当法律法例端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根 据筹商法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商功令使用并管 理。   （七）基金财产投资的筹商银行入款证实书等什物证券的督察   基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。属于基金托管 东谈主试验灵验抑制下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构试验灵验抑制或督察的证券不承担督察责 任。   （八）与基金财产筹商的紧要合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主督察。除本合同另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金筹商的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个管事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门 15 年以 上。   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计日各样基金 资产净值除以该诡计日该类基金份额总份额后的数值。本基金各 类份额的基金份额净值的 诡计保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的缺点计入基金财产。   基金管理东谈主应每管事日对基金及各资产单元资产估值。估值原则应稳当《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》过甚他法律、法例的端正。用于基金信息泄露的基金份 额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个管事日交往扫尾后计 算当日的基金份额资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计 效率复核后以两边认同的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按端正对基金净值赐与公布。   各资产单元资产净值和各资产单元份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管理东谈主应于每个管事日交往扫尾后诡计当日的各资产单元资产净值和各资产单 元份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对诡计效率复核证实后发送给基金管理东谈主。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   为幸免歧义，除法律法例另有端正，各资产单元资产净值、各资产单元份额净值为非公 开泄露事项，经基金托管东谈主复核的各资产单元资产净值、各资产单元份额净值仅向对应的投 资参谋人泄露。   根据《基金法》，基金管理东谈主诡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主诡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐责任方是基金管理东谈主，就与本基金筹商的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主 对基金资产净值的诡计效率对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。 如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、金融生息品、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交往市价，详情公允价钱。 值机构提供的相应品种的估值净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境 未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种的估值净价进行估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，选择估值工夫详情公允价值。 或估值日第三方估值机构提供的相应品种的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交往日收盘价或估值日第三方估值机构提供的相应品种的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要 变化的，选择估值工夫详情公允价值。 的资产复古证券，选择估值工夫详情公允价值。在成本粗略近似体现公允价值时按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质 押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会筹商端正详情公允价值。   （3）寰球银行间债券阛阓交往的债券、资产复古证券等固定收益品种，选择第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）兼并债券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货、股票期权、国债期货等生息品种合约，一般以估值当日结 算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，选择最 近交往日结算价估值。   （6）本基金投资同行存单，选择估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （7）持有的银行按期入款或通知入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （8）外汇汇率估值诡计中触及港币对东谈主民币汇率的，以当日中国东谈主民银行或其授权机 构公布的东谈主民币与港币即期汇率的中间价为准。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错选择舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。   （11）相关法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   （三）估值差错处理   因基金估值额外给投资者变成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承 担的责任，有权向邪恶东谈主追偿。   当基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告的， 由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费率和托管费率的 比例各自承担相应的责任。   由于一方当事东谈主提供的信息额外，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后仍不成发现 该额外，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计额外变成投资者或基金的损失，以及由 此变成以后交往日基金资产净值、基金份额净值诡计顺延额外而引起的投资者或基金的损失， 由提供额外信息确当事东谈主一方负责补偿。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   基金管理东谈主或基金托管东谈主按“2、估值方法”的第（9）项进行估值时，所变成的缺点不 算作基金资产估值额外处理。   由于证券交往所过甚登记结算公司、基金管理公司等级三方机构发送的数据额外，或由 于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然已经选择必要、稳当、合理的措施进行 检验，然而未能发现该额外的，由此变成的基金资产估值额外，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 免除补偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施甩掉或舒缓由此变成的 影响。   当基金管理东谈主诡计的基金资产净值与基金托管东谈主的诡计效率不一致时，相关各方应本着 勤勉尽责的立场再行诡计查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的诡计效率为准 对外公布，由此变成的损失以及因该交往日基金资产净值诡计顺延额外而引起的损失由基金 管理东谈主承担补偿责任，基金托管东谈主不负补偿责任。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按影相关各方约定的兼并记账方法 和管帐处理原则，分别寥寂时建树、登录和督察本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金按期论述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寥寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个管事日内完成。   在《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三 个管事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 基金管理东谈主在季度扫尾之日起 15 个管事日内完成季度论述编制，将季度论述登载在端正网 站上，并将季度论述教唆性公告登载在端正报刊上；在管帐年度半年终了后两个月内完成中 期论述编制，将中期论述登载在端正网站上，并将中期论述教唆性公告登载在端正报刊上； 在管帐年度扫尾后三个月内完成年度论述编制，将年度论述登载在端正网站上，并将年度报 告教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度论述中的财务管帐论述应当经过稳当《中华东谈主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主在 5 个管事日内完成月度论述，在月度论述完成当日，对论述加盖公章后， 以加密传真方式将筹商论述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个管事日内进行复核，并 将复核效率实时书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个管事日内完成季度论述，在季度报 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号） 告完成当日，将筹商论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个管事日内进行复核， 并将复核效率书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成中期论述，在中期论述完成 当日，将筹商论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 效率书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度论述，在年度论述完成当日，将 筹商论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核效率书面通知 基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行治愈，治愈以相关各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的论述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前 就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 相关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐论述、中期论述或年度论述复核罢了后，需盖印证实或出具相 应的复核证实书，以备有权机构对相关文献审核时教唆。   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持 有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应按照面前相关功令分别督察基金份额持有东谈主名册。督察方式不错选择电子或 文档的款式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个管事日内 提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》拒绝日等触及到基金进军事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发诞辰后十个管事日内提交。   基金托管东谈主以电子版款式妥善督察基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限不低于法律法例端正的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应降服守密义务。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名册，应按筹商 法例端正各自承担相应的责任。   相关各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同筹商的一切争议，除经友好协商可 以处置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对相关各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，陆续诚笃、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管合同端正的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统领。   （一）托管合同的变更与拒绝   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的端正有任何粉碎。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，经履行相关设施后，本托管合同拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主招揽基金资产；   （3）基金管理东谈主斥逐、照章被取销、歇业或有其他基金管理东谈主招揽基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的拒绝事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管合同的端正陆续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组协调招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论述出具法 律观点书；   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配；   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额持有东谈控制有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正反璧前，不分配给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐论述经稳当《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在端正网站上，并将算帐论述教唆性 公告登载在端正报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法例端正的最 低期限。                §23 对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应治愈。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交往平台，不错已毕在线开户交往。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或更动。服务用度由本基 金管理东谈主承担，客户无需特等承担用度。 的通信地址及筹商方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵寓邮寄服务原则上选择邮 政平信邮寄方式，并分歧邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的顺利或曲折损伤承担任何补偿责任。 内容，也无法十足保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因变成的信息不无缺、泄露等 而导致的顺利或曲折损伤承担任何补偿责任。   基金份额持有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制央求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告教唆等，基金公司还将根据业务发展的试验需要，应时 治愈定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东谈主定制的各样信息外，基金公司也会按期或不按期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日致意、居品推广等信息。如基金份额 持有东谈主不但愿招揽到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、搭理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务经营、信息查询、信息服务定制、贵寓修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金寰球协调客户服务热线: 400-887-9555（免远程话费）   基金份额持有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的观点簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于管事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非管事日冷落的投诉，将在顺延的管事日当日进行处理。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                  §24 其他应泄露事项 序号                   公告事项                  公告日历      基金更新的招募说明书（二零二三年第二号）      基金（A 类份额）基金居品贵寓概要更新      基金（C 类份额）基金居品贵寓概要更新      投资基金第二个灵通期灵通申购赎回及搬动业务的公告      基金 2023 年中期论述      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      基金 2023 年第 3 季度论述      下基金销售业务的公告      基金 2023 年第 4 季度论述      基金 2023 年年度论述      基金 2024 年第 1 季度论述      基金（A 类份额）基金居品贵寓概要更新      基金（C 类份额）基金居品贵寓概要更新 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）      基金 2024 年第 2 季度论述      中管理东谈主(MOM)证券投资基金可能触发基金合同拒绝情形的教唆性公告 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）            §25 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时候免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的原本为准。 招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金更新的招募说明书（二零二四                                           年第一号）                   §26 备查文献   投资者如果需了解更扫视的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构央求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证 券投资基金注册的文献；   （二）《招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金基 金合同》；   （三）《招商惠润一年按期灵通搀杂型发起式管理东谈主中管理东谈主（MOM）证券投资基金托 管合同》；   （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律观点书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                    招商基金管理有限公司

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