【WFB-004】超本気AVシネマ ○悪堕隷教師</a>2005-02-25ウエストメディア&$FETISH BO100分钟 国企富国: 富国中证国企一带一都走动型绽放式指数证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第三号)

强奸乱伦                     招募说明书（更新） 富国中证国企一带一都走动型绽放式指数证券投    资基金招募说明书（更新）        （二0二四年第三号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国银行股份有限公司                                       招募说明书（更新）                              进军辅导    富国中证国企一带一都走动型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 已于 2019 年 7 月 24 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2019】1346 号《对于准予富国中证国企一带一都走动型绽放式指数证券投资基金注册的批 复》）。本基金的基金合同于 2019 年 11 月 6 日凯旋。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集出息等作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证国企一带一都指数，指数简称国企一带一都。指数代 码：000859。标的指数以 2013 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。关联标 的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。    本基金投资中的风险包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，无数赎回或暴跌导致 的流动性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同期由 于本基金是走动型绽放式基金，特定风险还包括：基金份额二级市集走动价钱折 溢价的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构住手服务的风险、追踪纰缪限定 未达约定主见的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹备谬误的风险、退补现款替代方 式的风险、基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金属于股票型基金，风险与 收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要投资于标的指数 成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。投资者申购的基金 份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。    投资者投成本基金时需具有上海证券账户，但需扫视，使用上海证券走动所 基金账户只能进行基金的现款认购和二级市集走动，如投资者需要使用中证国企 一带一都指数成份股或备选成份股中的上海证券走动所上市股票参与网下股票 认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券走动所 A 股账户；如投资者需要使 用中证国企一带一都指数成份股或备选成份股中的深圳证券走动所上市股票参 与网下股票认购，则还应开立深圳证券走动所 A 股账户。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金                               招募说明书（更新） 合同、基金居品贵府纲领等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者景观” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、调动企 业刊行、境外刊行东谈主以及走动机制干系的私有风险。   本基金可开展集合申购业务，允许投资者以单只或多只成份券为对价申购本 基金。参与集合申购业务的投资者将濒临集合申购业务的风险，包括投资者集合 申购失败的风险、集合申购组合救助的风险、基金份额无法卖出或赎回的风险、 基金管理东谈主代为赎回基金份额的风险、投资者需要补缴款项的风险等，具体详见 本招募说明书中“风险揭示”章节。   基金的过往事迹并不预示其翌日发扬。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹发扬的保证。   基金管理东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载基金投资组合申报和基金事迹发扬截止至 2023 年 12 月   本次招募说明书更新内容如下：        更新章节                更新内容 第三部分 基金管理东谈主          更新基金管理东谈主部分基金司理干系信                     息。 第五部分 干系服务机构         更新干系服务机构部分信息。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                               招募说明书（更新）                第一部分 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息线路管理办法》                 （以下简称“《信息线路办法》”）、                                 《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他关联法律法例的章程，以及《富国中证国企一带一 路走动型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲明了富国中证国企一带一都走动型绽放式指数证券投资基 金的投资主见、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假内容、误导性叙述或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律作事。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同高出他 关联章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                        招募说明书（更新）                     第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 一带一都走动型绽放式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用 更正和补充 指数证券投资基金招募说明书》高出更新 投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以高出他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、文告等 资基金上市走动公告书》 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的更正 12、《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月                                     招募说明书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其通常作念 出的更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 数基金业求实施笃定》界说的“走动型绽放式指数基金” 雷同，精致追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，采纳绽放式 运作方式的基金     《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其通常作念出的更正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其通常作念出的更正 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其通常作念出的更正）及干系法律 法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者                               招募说明书（更新） 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务合同，代为办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非走动过户等 算有限作事公司 管理的基金份额余额高出变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐发的 日历                                     招募说明书（更新） 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 绽放日     《业务规则》：指上海证券走动所发布实施的《上海证券走动所走动型开 放式指数基金业求实施笃定》             （包括其通常更正），中国证券登记结算有限作事公 司发布实施的《中国证券登记结算有限作事公司对于上海证券走动所走动型绽放 式基金登记结算业求实施笃定》（包括其通常更正）及销售机构业务规则等干系 业务规则和实施笃定 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的要求要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额高出他对价 和招募说明书章程应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额高出他对价 其翌日可能发生的变更                               招募说明书（更新） 数中的统统成份证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比 例，以达到复制指数的目的 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数筹备 日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹备并由上海证券走动所在交 易时刻内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例救助基金份额总额及基金份额净值的步履 握基金份额销售机构的操作 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为启动日从头筹备）                               招募说明书（更新） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为启动日从头筹备） 款项高出他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行如期进款（含合同约定有要求提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公诱导行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 走动的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 投资基金基金居品贵府纲领》高出更新     以上释义中波及法律法例、业务规则的内容，法律法例、业务规则更正后， 如适用本基金，干系内容以更正后法律法例、业务规则为准。                                      招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东谈主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2024 年 07 月 23 日）：                推动称号                出资比例             海通证券股份有限公司             27.775%             申万宏源证券有限公司             27.775%             加拿大蒙特利尔银行              27.775%      山东省金融资产管理股份有限公司               16.675%    二、 主要东谈主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限作事公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限作事公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经                                   招募说明书（更新） 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实行官。历任多伦多证券走动所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和走动员、金融居品部实行总监，加拿大帝邦交易 银行世界市集公司金融居品部实行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富科罚决议中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教师；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时期有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理训导中心任 副教师，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限作事公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部样式司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司筹划财务管理总部总 司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部走动部职工，申银万国证券股份有限 公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办公室主任 兼任党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司党建工                            招募说明书（更新） 作部/党委办公室主任。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教师，蒙特利尔银行企业操格调险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，谈明证券走动风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡走动所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊庸碌合伙） 山东分所样式司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握作事），财务管理部部长。   李彧先生，孤独董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤独董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限作事公司董事长。   許濬先生，孤独董事，博士，现任香港大学经管学院教师、香港大学经管学 院环球交易管理学硕士样式总监。历任香港科技大学管理学系助理教师，香港中 文大学跨邦交易学系副教师、管理学系教师，香港大学经管学院副院长。   王叙果女士，孤独董事，博士。现任南京审计大学金融学教师、硕士生导师， 从事金融学训导科研作事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲                            招募说明书（更新） 师、副教师，南京审计学院副教师。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略霸术部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握作事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及玄虚管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及玄虚管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、玄虚管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券走动所博士后，海通证券股份有限公司销售走动总部网站谋划及珍贵， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主握作事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 玄虚部业务董事、玄虚管理总部玄虚行政部司理、法律合规总部合规玄虚部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生诱导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实行总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集结走动部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊庸碌合伙）高档审计员，富国                                     招募说明书（更新） 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中走动部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销谋划司理、高档营销谋划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核副总监兼 资深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司 法务，富国基金助理信息线路与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽 核总监助理。   （三） 防守长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司防守长。   （四） 经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品锻真金不怕火局秘 书、晋江相差口商品锻真金不怕火局工作处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽查员、高档稽查员、部门 副司理、部门司理、防守长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国确立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室样式官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风                                      招募说明书（更新） 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品诱导主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时期 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时期部副总司理、信息时期部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时期部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理：   殷钦怡，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司资深分析师；自 2023 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任定量研究员；现任富国基金量化投资部定量 基金司理。自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带一都走动型绽放式指数证券投 资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带一都走动型绽放式指数 证券投资基金都集基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指建筑材料交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指证券 公司走动型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证细 分化工产业主题走动型绽放式指数证券投资基金发起式都集基金基金司理；自 金司理；具有基金从业经验。   （2）历任基金司理： 王乐乐自 2019 年 11 月至 2020 年 12 月担任本基金基 金司理；王保合自 2019 年 11 月至 2024 年 8 月任本基金基金司理。   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇                               招募说明书（更新）   （七） 其他   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 配收益； 他法律步履；   四、 基金管理东谈主对于慑服法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息线路办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全的 里面限定轨制，采纳有用措施，留神犯罪步履的发生。 里面风险限定轨制，采纳有用措施，留神下列步履的发生：   （1）将其自有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示                             招募说明书（更新） 他东谈主从事干系的走动行径；   （7）粗犷包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程隔绝的其他步履。 家关联法律、法例及行业范例，憨厚信用、勤快尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法经营；   （2）违抗基金合同或托管合同；   （3）挑升挫伤基金份额握有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、喧阗、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷包袱、浮滥权益，不按照章程履行职责；   （7）违抗现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，表现在职职期间细察的关联证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 干系的走动行径；   （8）协助、接受托付或以其他任何容颜为其他组织或个东谈主进行证券走动；   （9）违抗证券走动局面业务规则，利用对敲、倒仓等妙技驾驭市集价钱， 骚扰市集递次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息线路和告白中挑升含有虚假、误导、诈骗身分；   （12）以不朴直妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例隔绝的步履。   五、 基金管理东谈主对于隔绝性步履的承诺   为珍贵基金份额握有东谈主的正当权益，本基金隔绝从事下列步履：                               招募说明书（更新）   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则基金管理东谈主 在履行妥当法度后，本基金投资不再受干系限制。      六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 表现在职职期间细察的关联证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系的交 易行径；      七、 基金管理东谈主的风险管理和里面限定轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时期风险、合规性风险以高出他风险。   针对上述多样风险，基金管理东谈主建立了一套好意思满的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、主见，建立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与时期系统，设定风险管理的时刻范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务进程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的限定措施，分析风险发生的可能性高出引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平辞别为多少级别，每一种风险按其发生的可                            招募说明书（更新） 能性与后果的严重进度分别插足相应的级别。定量的方法则是瞎想一些风险筹划， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）申报与商讨。建立风险管理的申报系统，使公司推动、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理景象，并寻求商讨意见。   （1）里面限定的原则   ①全面性原则。里面限定轨制笼罩公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个经营设施。   ②孤独性原则。公司设立孤独的防守长与监察稽核职能部门，并使它们保握 高度的孤独性与泰斗性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的建立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来摈斥里面限定中的盲点。   ④进军性原则。公司的发展必须建立在风险限定完善和富厚的基础上，里面 风险限定与公司业务发展同等进军。   （2）里面限定的主要内容   ①限定环境   公司董事会、监事会疼爱建立完善的公司治理结构与里面限定体系。基金管 理东谈主在董事会下设立有孤独董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 限定体系；公司监事会负责审阅外部孤独审计机构的审计申报，确保公司财务报 告的信得过性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管理层在总司理诱导下，谨慎实行董事会确定的里面限定策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，设立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险限定委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。                            招募说明书（更新）   此外，公司设有防守长，全权负责公司的监察与稽核作事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险限定作事，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员如期评估公司及基金的风险景象，包括统统能对经营主见、 投资主见产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主见产生影响的可能 性及影响进度，并将评估申报报总司理办公会和风险限定委员会。   ③操作限定   公司里面组织结构的瞎想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤独，况兼有孤独的申报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面作事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各作事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭作事轨制基础上，建立科学、合理、圭臬化的业务操作进程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核圭臬。   ④信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递妥当的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主设立了孤独于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面限定轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限定 轨制的实行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提倡改进意见， 促进公司里面管理轨制有用地实行。里面稽核东谈主员具有相对的孤独性，监察稽核 申报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑握里面限定轨制是基金管理东谈主董事会                           招募说明书（更新） 及管理层的作事；  （2）上述对于里面限定的线路信得过、准确；  （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展连接完善里面控 制轨制。                                    招募说明书（更新）                  第四部分 基金托管东谈主   一、 基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路筹商东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业教会，且具有国外作事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理筹划、信赖筹划、企业年金、银行搭理居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管 升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   死心 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内 基金 1008 只，QDII 基金 53 只，笼罩了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数 型、FOF、REITs 等多种类型的基金，舒服了不同客户多元化的投资搭理需求，基 金托管领域位居同行前哨。                                       招募说明书（更新）      四、 托管业务的里面限定轨制   中国银行托管业务部风险管理与限定作事是中国银行全面风险限定作事的 组成部分，继承中国银行风险限定理念，坚握“范例运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险限定作事链接业务各设施，通过风险识别与评估、风险 限定措施设定及轨制确立、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅作事。先后取得基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅申报。2020 年，中国银行不绝获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面限定审计申报。中国银行托管 业务内限定度完善，内控措施严实，梗概有用保证托管资产的安全。      五、 托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和法度   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的干系章程，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律、行政法例 和其他关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当拒却实行，实时文告基金管理 东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构申报。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据 走动法度也曾凯旋的投资指示违抗法律、行政法例和其他关联章程，或者违抗基 金合同约定的,应当实时文告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。                                       招募说明书（更新）                      第五部分 干系服务机构    一、 基金销售机构    （一） 直销机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    直销网点：直销中心    直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务和洽商讨电话：95105686、4008880688（寰球和洽，免远程话费）    传真：021-20513177    筹商东谈主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn    （二） 场内申购、赎回代办证券公司    （1）财达证券股份有限公司    注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦    办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦    法东谈主代表：翟建强    筹商东谈主员：李卓颖    客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外）    公司网站：www.95363.com    （2）长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    法东谈主代表：张巍                                  招募说明书（更新） 筹商东谈主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （3）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一都 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一都 115 号投行大厦 18 楼 法东谈主代表：刘学民 筹商东谈主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （4）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市目田大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 筹商东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （5）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东谈主代表：钱俊文 筹商东谈主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （6）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东谈主代表：陈照星 筹商东谈主员：陈士锐                                    招募说明书（更新）    客服电话：95328    公司网站：http://www.dgzq.com.cn    （7）东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号    法东谈主代表：范力    筹商东谈主员：陆晓    客服电话：95330    公司网站：www.dwzq.com.cn    （8）正派证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层    法东谈主代表：施华    筹商东谈主员：徐锦福    客服电话：95571    公司网站：www.foundersc.com    （9）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法东谈主代表：刘秋明    筹商东谈主员：姚巍    客服电话：95525    公司网站：www.ebscn.com    （10）广发证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼    法东谈主代表：孙树明    筹商东谈主员：黄岚                                   招募说明书（更新） 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （11）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东谈主代表：冉云 筹商东谈主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （12）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东谈主代表：贺青 筹商东谈主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （13）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 筹商东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （14）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法东谈主代表：张海文 筹商东谈主员：李慧灵 客服电话：95390                                  招募说明书（更新）  公司网站：www.crsec.com.cn  （15）国信证券股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层  法东谈主代表：张纳沙  筹商东谈主员：李颖  客服电话：95536  公司网站：www.guosen.com.cn  （16）海通证券股份有限公司  注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦  办公地址：上海市广东路 689 号  法东谈主代表：周杰  筹商东谈主员：李笑鸣  客服电话：95553  公司网站：www.htsec.com  （17）恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼  办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼  法东谈主代表：庞介民  筹商东谈主员：王旭华  客服电话：956088  公司网站：www.cnht.com.cn  （18）华福证券有限作事公司  注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层  办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层  法东谈主代表：黄金琳  筹商东谈主员：张宗锐                                         招募说明书（更新）     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （19）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东     筹商东谈主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （20）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东谈主代表：张伟     筹商东谈主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （21）华鑫证券有限作事公司     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号     法东谈主代表：俞洋     筹商东谈主员：刘熠     客服电话：95323，4001099918（寰球）     公司网站：www.cfsc.com.cn     （22）金元证券股份有限公司     注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼     办公地址：深圳市深南大路 4001 号时间金融中心 17 层                                  招募说明书（更新） 法东谈主代表：王作义 筹商东谈主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （23）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法东谈主代表：李刚 筹商东谈主员：邵丹 客服电话：95325 公司网站：www.kysec.cn/ （24）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 筹商东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （25）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法东谈主代表：王怡里 筹商东谈主员：郭熠 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （26）上海证券有限作事公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东谈主代表：何伟                                     招募说明书（更新）    筹商东谈主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （27）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    筹商东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （28）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法东谈主代表：杨周到    筹商东谈主员：陈宇    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （29）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法东谈主代表：徐朝日    筹商东谈主员：张吉安    客服电话：95582    公司网站：www.west95582.com    （30）湘财证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼                                 招募说明书（更新） 法东谈主代表：高振营 筹商东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （31）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 筹商东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （32）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一都 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一都 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 筹商东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （33）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼 法东谈主代表：吴承根 筹商东谈主员：张国放 客服电话：4006-967777 公司网站：www.stocke.com.cn （34）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法东谈主代表：沈如军                                      招募说明书（更新）    筹商东谈主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （35）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法东谈主代表：王晟    筹商东谈主员：辛国政    客服电话：4008-888-888、95551    公司网站：www.chinastock.com.cn    （36）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    筹商东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （37）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    筹商东谈主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （38）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳门内大街 188 号                                    招募说明书（更新）   法东谈主代表：王常青   筹商东谈主员：权唐   客服电话：400-8888-108   公司网站：www.csc108.com   （39）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特殊时间广场(二期)北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦   法东谈主代表：张佑君   筹商东谈主员：顾凌   客服电话：95548 或 4008895548   公司网站：www.cs.ecitic.com   （40）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法东谈主代表：胡伏云   筹商东谈主员：陈靖   客服电话：95396   公司网站：www.gzs.com.cn   （41）中信证券（山东）有限作事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   筹商东谈主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （三） 二级市集走动代办证券公司   场内发售代理机构为具有代销业务经验，并经上海证券走动所及中国证券登 记结算有限作事公司认同的证券公司（具体名单可在上海证券走动所网站查询）。                                 招募说明书（更新）   （四） 其他  基金管理东谈主可根据关联法律法例的要求，采纳其它合适要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。   二、 基金登记机构  称号：中国证券登记结算有限作事公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话： （010）50938782  传真： （010）50938991  筹商东谈主：赵亦清   三、 出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  筹商东谈主：陈颖华  承办讼师：清晨、陈颖华   四、 审计基金财产的司帐师事务所  称号：安永华明司帐师事务所（特殊庸碌合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  实行事务合伙东谈主：毛鞍宁  筹商电话：010-58153000  传真：010-85188298  筹商东谈主：王珊珊  承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                         招募说明书（更新）                   第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 高出他关联章程召募，已于 2019 年 7 月 24 日取得中国证监会准予注册的批复 （证监许可【2019】1346 号《对于准予富国中证国企一带一都走动型绽放式指数 证券投资基金注册的批复》）。    一、 基金运作方式    契约型，走动型绽放式。    二、 基金类型    股票型证券投资基金。    三、 基金存续期限    不如期。    四、 召募情况    经安永华明司帐师事务所（特殊庸碌合伙）验资，本次召募的有用认购户 数为2,588户，本次召募期的有用认购份额8,266,540,086.00份，利息结转的基 金份额163,124.00份，两项共计8,266,703,210.00份。    在基金召募期内，基金管理东谈主的基金从业东谈主员未认购本基金；基金管理东谈主 未使用固有资金认购本基金。    五、 刊行都集基金或增设新的份额类别    在不违抗法律法例及对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金 管理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并管理以本基金为 主见 ETF 的一只或多只都集基金，或为本基金增设新的份额类别，而无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。                                 招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的凯旋   一、 基金备案的要求   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的要求下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法 规及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案要求的，自基金管理东谈控制理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同凯旋；不然基金合同不凯旋。基金管理东谈主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同凯旋事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得 动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构赐与冻结。   二、 基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产领域   基金合同凯旋后，连气儿 20 个作事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期申报中赐与线路； 连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会申报并提倡解 决决议，如转换运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份 额握有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。   三、 基金合同凯旋   根据关联章程，本基金舒服基金合同凯旋要求，基金合同于 2019 年 11 月 6 日逍遥凯旋。自基金合同凯旋日起，本基金管理东谈主逍遥开首管理本基金。                             招募说明书（更新）               第八部分 基金份额折算   基金合同凯旋后，为提高走动便利，本基金不错进行份额折算。   一、 基金份额折算的时刻   基金管理东谈主可根据现实需要确定基金份额折算日，并依照《信息线路办法》 的关联章程提前公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额 数额将发生救助，但救助后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因少许点后的余数处理外，基金份额折算对基金份额握有东谈主 的权益无本体性影响。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份 额享有权利并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                        招募说明书（更新）                第九部分 基金的上市走动   一、 基金份额的上市   基金合同凯旋后，具备下列要求的，基金管理东谈主可依据《上海证券走动所证 券投资基金上市规则》，进取海证券走动所苦求基金份额上市：   基金上市前，基金管理东谈主应与上海证券走动所签订上市合同书。基金份额获 准在上海证券走动所上市的，基金管理东谈主应在基金份额上市日前按干系法律法例 要求发布基金份额上市走动公告书。   本基金已于2020年1月15日在上海证券走动所上市走动，详见基金管理东谈主于 上市走动公告书》。   二、 基金份额的上市走动   基金份额在上海证券走动所的上市走动或断绝上市走动，应革职《上海证券 走动所走动规则》、《上海证券走动所证券投资基金上市规则》、《上海证券交 易所走动型绽放式指数基金业求实施笃定》等关联章程。   本基金已于2020年1月15日开首在上海证券走动所上市走动，详见基金管理 东谈主于2020年1月10日在基金管理东谈主网站（www.fullgoal.com.cn）和中国证监会基金 电子线路网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布的《富国中证国企一带一都走动 型绽放式指数证券投资基金上市走动公告书》。   三、 断绝上市走动   基金份额上市走动后，有下列情形之一的，上海证券走动所可断绝基金的上 市走动，并报中国证监会备案：                               招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当在收到上海证券走动所断绝基金上市的决定之日起2日内发 布基金断绝上市公告。   若因上述1、3、4、5项等原因使本基金不再具备上市要求而被上海证券走动 所断绝上市的，本基金将在履行妥当法度后由走动型绽放式指数证券投资基金变 更为以中证国企一带一都指数为标的指数的非上市的绽放式指数基金，且无需召 开基金份额握有东谈主大会。若届时本基金管理东谈主已有以该指数当作标的指数的指数 基金，基金管理东谈主将本着珍贵基金份额握有东谈主正当权益的原则，登第其他合适的 指数当作标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、 基金份额参考净值的筹备与公告   基金管理东谈主在每一走动日开市前公告当日的申购、赎回清单，并托付中证 指数有限公司在干系证券走动所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据筹备基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券走动所在走动 时刻内发布，供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体计 算方法如下：   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申 购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、 赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回 清单中隔绝现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单 中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。                            招募说明书（更新）   五、 在不违抗法律法例及不挫伤基金份额握有东谈主利益的前提下，在履行适 当法度后，本基金不错苦求在包括境应酬易所在内的其他证券走动所上市走动。   六、 干系法律法例、中国证监会及上海证券走动所对基金上市走动的规则 等干系章程内容进行救助的，基金合同相应赐与修改，且此项修改毋庸召开基金 份额握有东谈主大会审议。   七、 若上海证券走动所、中国证券登记结算有限作事公司加多了基金上市 走动的新功能，本基金管理东谈主不错在履行妥当的法度后加多相应功能。                                     招募说明书（更新）            第十部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回局面   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主 网站公示。   二、 申购和赎回的绽放日实时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动 所、深圳证券走动所的泛泛走动日的走动时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业 务办理时刻在招募说明书或干系公告中载明。   基金合同凯旋后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货走动市集、证券/期 货走动所走动时刻变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及开 放时刻进行相应的救助，但应在实施日前依照《信息线路办法》的关联章程在规 定媒介上公告。   本基金已于 2020 年 1 月 15 日绽放申购、赎回业务。   三、 申购与赎回的原则 证券登记结算有限作事公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照新的 规则实行，并在招募说明书中进行更新。 他对价。 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。                              招募说明书（更新）   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行救助。基金管理东谈主 必须在新规则开首实施前依照《信息线路办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主章程的法度，在绽放日的具 体业务办理时刻内提倡申购或赎回的苦求。   投资者在提交申购苦求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资者在 提交赎回苦求时须握有有余的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请不成立。   投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供合适要求的 申购对价，则申购苦求失败。如投资者握有的合适要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价， 则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定告捷。 申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的阐发情况，投资者应 实时查询。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用干系《业务规则》和参与各方干系合同的关联章程。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 上交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与上交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   如若登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不可泛泛践约的情形，则依据                              招募说明书（更新） 干系《业务规则》和参与各方干系合同的关联章程进行处理。   基金管理东谈主、登记机构可在法律法例允许的范围内，对上述申购赎回的法度 以及计帐交收和登记的办理时刻、方式、处理规则等进行救助，并在开首实施前 依照《信息线路办法》的关联章程在章程媒介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 最小申购赎回单元请参考申购、赎回干系公告以及申购赎回清单 新的招募说明书或干系公告。 参见更新的招募说明书或干系公告。 基金管理东谈主应当采纳暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当 权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采纳上述措施对基金领域 赐与限定。具体见基金管理东谈主干系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在救助实施前依照《信息线路办法》的关联规 定在章程媒介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用度高出用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额高出他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管理 东谈主应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额高出他对价。 走动所开市前公告。T 日的基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日公告， 筹备公式为估值日基金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总额，保留到小 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。如遇特殊情况，不错妥当蔓延筹备或公告，并报中国证监会备案。翌日，若 市集情况发生变化，或干系业务规则发生变化，基金管理东谈主不错在不违抗干系法                               招募说明书（更新） 律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单筹备和公告时刻进行救助并提前 公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券走动所、登记机构等收取的干系用度。   七、 申购、赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值高出他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：隔绝现款替代（标识为“隔绝”）、不错现款替 代（标识为“允许”）、必须现款替代（标识为“必须”）和退补现款替代（标识为“退 补”）。   隔绝现款替代适用于上海证券走动所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于上海证券走动所上市的成份股，是指在申购基金份额时， 允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款当作替代。   退补现款替代适用于深圳证券走动所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券必须使用现款当作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资 者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在                                  招募说明书（更新） 申购时买入的证券。咫尺仅适用于中证国企一带一都指数中的上海证券走动所上 市的成份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹备公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一走动日除权除息后的收盘价。如若上海 证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所文告章程的参考价钱 为准。   对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券复蓝本去后买入，而现实买 入价钱加上干系走动用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金 额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将 退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本， 则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法度   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有泛泛走动的 2 个走动日（简称为 N+2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价 格与走动用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 加上按照 N+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券走动所泛泛走动日已达到 20 日而该证券 泛泛走动日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加 上按照最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 走动日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置改造等发生的权                                  招募说明书（更新） 益变动，则进行相应救助。   不晚于 N+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动 日），基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托 管东谈主，干系款项的计帐交收将于尔后 3 个作事日内完成。   ④替代限制：为有用限定基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金管理东谈主可章程 投资者使用不错现款替代的比例共计不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的筹备公式为：   其中，该证券参考价钱咫尺为该证券前一走动日除权除息后的收盘价，如若 上海证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所文告章程的参考 价钱为准。参考基金份额净值咫尺为该 ETF 前一走动日除权除息后的收盘价， 如若上海证券走动所参考基金份额净值筹备方式发生变化，以上海证券走动所通 知章程的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数救助将被剔除，或基 金管理东谈主出于保护握有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹备方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以其救助后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券咫尺仅适用于中证国企一带一都指数深圳 证券走动所上市的成份股；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的筹备公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券救助后 T 日开盘参考价×（1+申购 现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券救助后 T 日开盘参考价×（1-赎回 现款替代折价比例）。                                招募说明书（更新）   ③替代金额的处理法度   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东谈主将买入该证券，现实买入价钱加上干系走动用度后与 该证券救助后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购、 赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如若预先收 取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将 向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东谈主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除干系走动用度后与 该证券救助后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购、 赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如若预先支 付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差 额；如若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管理东谈主将 向投资者收取多支付的差额。   其中，救助后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数 成份证券的救助后开盘参考价确定。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购走动阐发后按照“时刻优先、实时申报”的 原则挨次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回走动阐发后按照“时刻优先、 实时申报”的原则挨次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的走动，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有泛泛走动的 2 个走动日（简称为 N+2 日）内 完成上述走动。   时刻优先的原则为：申购赎回主见相似的，先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后步调按照上交所阐发申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在深圳证券走动所连气儿竞价期间，根据收到 的上海证券走动所申购赎回阐发记载，在时期系统允许的情况下实时向深圳证券 走动所申报被替代证券的走动指示。   T 日基金管理东谈主按照“时刻优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时刻步调，以替代金额与被替代证券                               招募说明书（更新） 的挨次现实购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则挨次与赎回投资者确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时刻步调，以替代金额 与被替代证券的挨次现实卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金 应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东谈主不错不绝进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与走动用度）加上按照 N+2 日 收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照 N+2 日收盘 价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券走动所泛泛走动日已达到 20 日而该证券 泛泛走动日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与走动用度）加上按照最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）加 上按照最近一次收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应救助。                               招募说明书（更新）   不晚于 N+2 日后第 1 个作事日，基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总 数据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，干系款项的计帐交收将于尔后   预估现款部分是指为便于筹备基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结苦求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主筹备的现款数额。   预估现款部分的筹备公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份 证券的数目与该证券救助后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与该证券救助后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回 清单中隔绝现款替代成份证券的数目与该证券救助后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券救助后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份股的救助后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨 数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其筹备公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中隔绝现款替代成份证券的数目与 T 日 收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，                                               招募说明书（更新） 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的花式例如如下：   基本信息    最新公告日历           XXXX/XX/XX    基金称号             富国中证国企一带一都走动型绽放式指数证券                  投资基金    基金管理公司称号         富国基金管理有限公司    基金代码             XXXXXX   T-1 日信息内容    现款差额（单元：元）                   XXX    最小申购、赎回单元净值（单元：              XXX 元）    基金份额净值（单元：元）                 XXX   T 日信息内容    最小申购、赎回单元的预估现款               XXX 部分（单元：元）    现款替代比例上限                     50%    申购上限                         XXX    赎回上限                         XXX    是否需要公布 IOPV                  是    最小申购、赎回单元（单元：份）              XXX    申购赎回的允许情况                    申购和赎回皆允许   成份券信息内容                                                       替代金额                  股票数目                 申购现款替   赎回现款替 证券代码     证券简称           现款替代标识                        (单元：东谈主                  (股)                  代溢价比率   代折价比率                                                       民币元)  XXX      XXX     XXX     XXX          XXX     XXX     XXX                                招募说明书（更新）   八、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 金资产净值。 申购赎回清单编制谬误或 IOPV 筹备谬误。 法办理申购，或者指数编制单元、干系证券、期货走动所等因极度情况使申购赎 回清单无法编制或编制不妥。上述极度情况指基金管理东谈主无法料思并不可限定的 情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据谬误等。 对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 格且采纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当采纳暂停接受基金申购苦求的措施。   发生上述第 1、2、3、4、5、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决 定暂停接受投资东谈主的申购苦求时，基金管理东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊 登暂停申购公告。   发生上述第 6 项暂停申购情形的，为保护基金份额握有东谈主的正当权益，基金 管理东谈主有权采纳暂停基金申购等措施。基金管理东谈主基于投资运作与风险限定的需 要，也不错采纳上述措施对基金领域赐与限定。                             招募说明书（更新）   如若投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、 暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回对价。 基金资产净值。 申购赎回清单编制谬误或 IOPV 筹备谬误。 赎回，或者指数编制单元、干系证券走动所等因极度情况使申购赎回清单无法编 制或编制不妥。上述极度情况指基金管理东谈主无法料思并不可限定的情形，包括但 不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据谬误等。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。 格且采纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当采纳减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求的措施。   发生上述除第 6 项除外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资者的赎 回苦求或减慢支付赎回对价时，基金管理东谈主应实时报中国证监会备案并根据关联 章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应 实时复原赎回业务的办理并公告。                             招募说明书（更新）   十、 基金份额的非走动过户等其他业务   登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的非走动过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   十一、 基金份额的集合申购业务   集合申购指投资者在本基金存续期内，在分歧原有基金份额握有东谈主利益酿成 影响的情况下，以合适要求的单只或多只标的指数成份证券为对价，在章程时刻 内申购本基金份额的步履。   基金管理东谈主有权以集合申购清单或集合申购公告等容颜设定成份证券的具 体要求。   投资者应当通过基金管理东谈主或其指定的集合申购代理机构的营业局面或按 集合申购代理机构提供的其他方式办理基金的集合申购。   具体的集合申购代理机构将由基金管理东谈主在基金管理东谈主网站或干系公告列 示。基金管理东谈主可依据现实情况增减、变更集合申购代理机构。   投资者可在本基金章程的集合申购绽放日办理基金份额的集合申购，具体办 理时刻为上海证券走动所、深圳证券走动所在集合申购绽放日的泛泛走动时刻， 但法律法例、中国证监会另有要求或基金合同另有章程暂停集合申购的除外。   基金管理东谈主应在通达集合申购业务前依照《信息线路办法》的关联章程在规 定媒介上进行公告。通达集合申购业务后，集合申购绽放日详见届时公布的集合 申购清单。   （1）基金集合申购采纳“份额申购”原则，即集合申购以份额苦求。   （2）基金的集合申购对价包括证券高出他对价。   （3）办理集合申购的投资者应当提前与基金管理东谈主签订服务合同，集合申 购苦求提交后不得覆没。   （4）集合申购应慑服《上海证券走动所走动型绽放式指数基金业求实施细 则》、   《中国证券登记结算有限作事公司对于走动所走动型绽放式证券投资基金登                              招募说明书（更新） 记结算业求实施笃定》及走动所、登记机构的干系章程。   （5）基金管理东谈主可在不违抗法律法例且对基金份额握有东谈主利益无本体性不 利影响的情况下，根据基金运作的现实情况照章对上述原则进行救助，并在新规 则开首实施前依照《信息线路办法》的关联章程在章程媒介上公告。   （1）集合申购的苦求方式   投资者必须根据基金管理东谈主或集合申购代理机构章程的法度，在集合申购开 放日的具体业务办理时刻内提倡集合申购的苦求。   投资者集合申购基金份额时，必须根据相应的集合申购清单备足申购对价。 投资者应保证提交的成份证券不存在处于司法冻结、质押、限售期、巨额走动或 者合同转让的受让锁如期等导致无法卖出的情形，并实时履行因集合申购导致的 股份减握所涉干系义务。   （2）集合申购苦求的阐发   投资者集合申购苦求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供合适要求的集 合申购对价，则集合申购苦求失败。   基金管理东谈主或者集合申购代理机构对集合申购苦求的受理并不代表该苦求 一定告捷，而仅代表如实接收到该苦求。集合申购的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于集合申购苦求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。   如上海证券走动所、中国证券登记结算有限作事公司对上述规则进行救助， 本基金即适用其最新规则。基金管理东谈主应在新规则开首实施前依照《信息线路办 法》的关联章程在章程媒介上公告。   （3）集合申购的计帐交收与登记   本基金集合申购过程中波及的基金份额高出对价的计帐交收适用《上海证券 走动所走动型绽放式指数基金业求实施笃定》、                     《中国证券登记结算有限作事公司 对于走动所走动型绽放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》和参与各方干系 合同的关联章程。   投资东谈主 T 日集合申购告捷后，登记机构在 T 日收市后办理集合申购证券和 基金份额的交收登记，并将结果发送给集合申购代理机构、基金管理东谈主和基金托 管东谈主。                              招募说明书（更新）   登记机构可在法律法例允许的范围内，对计帐交收和登记的办理时刻、方式、 处理规则等进行救助，基金管理东谈主应最迟于新规则开首实施前在章程媒介公告。   （1）投资者集合申购的基金份额需为集合申购清单章程的最小申购单元的 整数倍。最小申购单元由基金管理东谈主确定和救助。咫尺，本基金最小申购单元为   （2）基金管理东谈主可设定集合申购份额上限，以对当日的集合申购总领域进 行限定，并通过集合申购清单等方式公告。   （1）集合申购对价是指投资者集合申购基金份额时应托付的证券高出他对 价。集合申购对价根据集合申购清单和投资者集合申购的基金份额数额确定。   （2）T 日的集合申购清单在当日上海证券走动所开市前公告。翌日，若市 场情况发生变化，或干系业务规则发生变化，基金管理东谈主不错在不违抗干系法律 法例的情况下对集合申购清单花式和公告时刻进行救助并公告。   （3）投资者在集合申购基金份额时，集合申购代理机构可按照不跳跃 0.5% 的圭臬收取佣金，其中包含证券走动所、登记机构等收取的干系用度。   （1）集合申购清单的内容   T 日集合申购清单公告内容包括最小申购单元所对应的每只能接受的成份 证券数据、现款替代标识、溢价比率、可接受数目上限、基金份额净值、集合申 购份额上限高出他干系内容。   （2）证券对价干系内容   集合申购清单将公告可接受用于集合申购的每一只成份证券的证券代码、证 券简称以及该只成份证券舒服最小申购单元高出溢价比率所需要的证券数目。   集合申购清单成份股信息的每一滑对应着投资者进行一个最小申购单元的 集合申购所需提供的证券对价信息。   （3）溢价比率   溢价比率是指投资者在集合申购过程中，除按照集合申购清单中最小申购单 位备足等价的成份证券之外，还需根据一定的比例额外托付相应数目的成份证券。                              招募说明书（更新） 根据溢价比率筹备的需额外托付的成份证券数目已包含在集合申购清单的证券 数目中。   收取溢价的原因是，投资者提杂乱会申购苦求后，基金管理东谈主对集合申购证 券进行组合救助的现实价钱（包含证券买卖价钱及走动用度等）可能与该投资者 集合申购时的参考价钱有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在集合申购清单中预 先确定溢价比率，并据此收取集合申购的证券。基金管理东谈主将按照招募说明书约 定的集合申购证券处理法度，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   （4）集合申购证券的处理法度   T 日，基金管理东谈主在集合申购清单中公布可接受用于集合申购的证券数据和 溢价比率，并据此收取集合申购证券。基金管理东谈主自 T+1 日起按照法律法例、中 国证监会及上海证券走动所的章程对收到的证券进行组合救助，组合救助过程中 投资者用于集合申购的证券的价钱着落和待买入的其他证券的价钱飞腾所酿成 的损失均由苦求集合申购的投资者自身承担，计入集合申购退补款，不计入基金 资产净值，不会对原有基金份额握有东谈主利益酿成影响。   基金管理东谈主在 T+10 日内根据预先收取的证券的现实卖出收入（卖出价钱扣 除走动用度，下同）和其他证券的现实买入成本（买入价钱加走动用度，下同） 完成集合申购退补款的计帐和交收，如若预先收取的证券（含证券溢价）现实卖 出收入高于其他证券的现实买入成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如若 预先收取的证券（含证券溢价）现实卖出收入低于其他证券的现实买入成本，则 基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   T+9 日前，若已购入全部被替代的证券，则以用于集合申购的证券的现实卖 出收入与被替代证券的现实买入成本，确定基金应退还每个投资者或每个投资者 应补交的款项；若 T+9 日日终仍未能购入全部被替代的证券，则以用于集合申 购的证券的现实卖出收入与已买入的部分证券的现实买入成本加上按照 T+9 日 收盘价筹备的未买入的部分证券价值的差额，确定基金应退还每个投资者或每个 投资者应补交的款项。   对于集合申购的基金份额，投资者在其对应的集合申购退补款交收完成前不 得卖出或赎回。若因投资者用于集合申购的证券停牌等原因，导致基金管理东谈主无 法在章程时刻内完成投资组合救助，则基金管理东谈主有权代投资者提交基金份额赎                                     招募说明书（更新） 回苦求，并送还相应成份证券。   若基金管理东谈主进行组合救助期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动， 则进行相应救助。   （5）单只证券可接受数目上限   根据单只证券的流动性以及对现有组合的投资运作影响等情况，基金管理东谈主 可章程用以进行集合申购的单只证券数目上限，如若投资者的集合申购苦求接受 后将使当日单只证券的集合申购数目跳跃该证券的集合申购数目上限，基金管理 东谈主可根据集合申购清单全部或部分拒却该证券的集合申购苦求。   （6）集合申购清单的花式   集合申购清单仅用于投资者在办理基金集合申购时参考，不当作筹备 IOPV 的依据。   集合申购清单的花式例如如下： 最新公告日历        2023-XX-XX 基金称号          富国中证国企一带一都走动型绽放式指数证券投资基金 基金管理公司称号 富国基金管理有限公司 一级市集基金代码 515150   T-1 日内容信息 最小申购单元净值(单元：元)                  **** 基金份额净值(单元:元)                    ****   T 日内容信息 集合申购上限                          无 最小申购单元(单元:份)                    **** 集合申购的允许情况                       允许   成份股信息内容                                 招募说明书（更新）                                 可接受数目上限 证券代码 证券简称 股票数目(股) 现款替代标识 溢价比率                                 （股） 说明：此表仅为示意，以现实公布为准。   （1）本基金当日集合申购总份额达到基金管理东谈主所设定的上限，基金管理 东谈主可拒却集合申购苦求。   （2）本基金用于集合申购的证券达到该证券集合申购数目上限时，基金管 理东谈主可拒却使用该证券集合申购的苦求。   （3）本基金在集合申购期间，当用于集合申购的证券出现流动性严重不及、 上市公司濒临要紧不确定性以高出他基金管理东谈主以为可能对基金投资运作产生 潜在不利影响的情形，基金管理东谈主可全部或部分拒却该证券的集合申购苦求。   （4）集合申购苦求不合适本招募说明书或基金合同、干系公告、投资者承 诺、走动所干系章程高出他减握干系章程的要求，基金管理东谈主可拒却该集合申购 苦求。   （5）基金合同和招募说明书章程的其他拒却或暂停申购苦求的情形。 有期限届满前不得卖出或赎回。 书章程的赎回规则与进程。 方法及账务处理和计帐交收等方面与一般申购业务存在各异，投资东谈主应当按照本 招募说明书的章程进行基金份额的集合申购。                            招募说明书（更新） 行因集合申购导致的份额减握所涉信息线路等义务。   集合申购业务的未明确事宜，应恪守法律法例、走动所及登记机构的干系规 定或业务范例以及基金管理东谈主对本基金申购业务的干系章程。若市集情况发生变 化，或干系业务规则发生变化，基金管理东谈主不错在不违抗干系法律法例且对基金 份额握有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，对基金集合申购的业务规则等进行 救助并公告，毋庸召开基金份额握有东谈主大会。   十二、 其他申购赎回方式 准，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，采纳绽放式运作方式的基金。如若本基 金推出都集基金，在本基金上市之前，都集基金不错用股票或现款特殊申购本基 金基金份额，不收取申购用度。 新的申购、赎回方式开首实行前赐与公告。 性不利影响的情况下，救助基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面托付代理合同，报中国证监会备案并公告。   十三、 基金份额的转让   在法律法例允许且要求具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会认同的走动局面或者走动方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十四、 基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额握有东谈主利益 本体性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 救助并提前公告。                               招募说明书（更新）             第十一部分 基金的投资   一、 投资主见   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化。   二、 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地竣事投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板高出他经中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债 券（国度债券、央行单据、场地政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次 级债券、可转换债券、可交换债券、可分离走动可转债、短期融资券（含超短期 融资券）、中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、繁衍 器具（股指期货、国债期货等）、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须合适中国证监会干系章程）。如法律法例或监管机构以后允许基 金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当法度后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 因法律法例的章程而受限制的情形除外。   三、 投资策略   本基金主要采纳复制法，即按照标的指数的成份股组成高出权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股高出权重的变化进行相应救助。当预期指数 成份股发生救助和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的结果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组 合管理进行妥当变通和救助，从而使得投资组合精致地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的限制；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票永恒停牌；                         （4）其它合理原因导致 本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在泛泛市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的都备值不跳跃 0.2%，年                             招募说明书（更新） 追踪纰缪不跳跃 2%。如因标的指数编制规则救助或其他因素导致追踪偏离度和 追踪纰缪跳跃泛泛范围的，基金管理东谈主将采纳合理措施幸免追踪纰缪进一步扩大。   当指数成份股发生显著负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法度后实时对 干系成份股进行救助。   本基金管理东谈主按照标的指数的成份股组成高出权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股高出权重的变化进行相应救助。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资 产的 80%，股指期货、国债期货高出他金融器具的投资比例依照法律法例或监管 机构的章程实行。   本基金在玄虚计议预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪 的最小化。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济形式的真切分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期限定下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体采纳期限结构配置、市集转换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理妙技进行个券采纳。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，缩短追踪纰缪。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货等干系金融繁衍器具对基金 投资组合进行管理，以限定并缩短投资组合风险、提高投资效率，缩短追踪纰缪，                                招募说明书（更新） 从而更好地竣事本基金的投资主见。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、走动活跃的股指期货合约，以缩短走动成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金将充分计议国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以缩短追踪纰缪。   本基金可在玄虚计议预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地竣事投资主见，在加强风险留神并慑服审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   翌日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在履行妥当法度后，本基金可 相应救助和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券领域的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握 证券，不得跳跃其各样资产支握证券共计领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，如若其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                               招募说明书（更新）    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    本基金参与股指期货走动和国债期货走动，应当恪守下列（9）-（14）要求：    （9）本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的    （10）本基金在职何走动日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；    （11）本基金在职何走动日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金握有的 债券总市值的 30%；    （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差筹备）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差筹备）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；    （13）本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一走动日基金资产净值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一走动日基金资产净值的 30%；    （14）本基金每个走动日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的走动 保证金后，应当保握不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    （15）本基金参与融资业务后，在职何走动日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月                                 招募说明书（更新） 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 筹备；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之 外的因素甚至基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （19）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行，与境 内上市走动的股票合并筹备；   （21）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （16）至（18）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金领域变动、标的指数身分股救助、标的指数身分股流动性限制等基金 管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个走动日内进行救助，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资不 合适第（16）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有章程的， 从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起 开首。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥当法度后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。                             招募说明书（更新）   为珍贵基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱高出他不朴直的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程隔绝从事的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主高出控股推动、现实 限定东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当合适基金的投资主见和投资策略，恪守基金份 额握有东谈主利益优先原则，留神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实行。干系走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与线路。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或救助上述隔绝性章程，基金管理东谈主在履行妥当 法度后，本基金可不受上述章程的限制或按救助后的章程实行，不需经基金份额 握有东谈主大会审议，但须提前公告。   五、 标的指数与事迹相比基准   本基金标的指数为中证国企一带一都指数。   翌日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会申报并提倡科罚方 案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决议确如期间，基金管理                                             招募说明书（更新） 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息恪守基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本体性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会 备案，并在章程媒介上公告。   本基金的标的指数为中证国企一带一都指数。中证国企一带一都指数以参与 一带一都确立的国企上市公司为主要待选样板，从中登第企业盈利质料、成长能 力与 ESG 等三个方面举座得分较高的 100 只上市公司证券当作指数样本，以响应 受益于一带一都主题的国企上市公司证券在沪深市集的举座发扬。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证国企一带一都指数   指数简称：国企一带一都   英文称号：CSI SOEs along Belt and Road Index   英文简称：SOEs Belt and Road   指数代码：000859   （2）指数基日和基点   该指数以 2013 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本登第方法   中证 800 指数样本。   （A）从样本空间的国有企业上市公司或国有成本能施加要紧影响的其它类 上市公司中，登第在一带一都沿线国度或地区进行投资、并购、样式承建，或与 一带一都沿线国度或地区进行相差口贸易，或在一带一都的国内沿线地区承担重 要基础设施确立及运营等职能的上市公司证券当作待选样本；   （B）评估待选样本的盈利质料、成长智商和中证 ESG 评价得分，并对三个 得分分别进行圭臬化处理，临了将三个圭臬化值以 40%、40%、20%的权重乞降得 到单个证券的玄虚得分；                                      招募说明书（更新）    （C）登第玄虚得分最高的 100 只证券当作指数样本，其中其它类上市证券 不跳跃 20 只    （4）指数筹备    指数筹备公式为：    申报期指数=申报期样本股的救助市值/除数×1000    其中，救助市值＝ ∑(证券价钱×救助股本数×权重因子)。救助股本数的 筹备方法、除数修正方法参见筹备与珍贵笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使 指数以玄虚得分进行加权，且单个样本权重不跳跃 5%，其它类样本权重共计不 跳跃 20%。    （5）指数样本和权重救助    指数样本每半年救助一次，样本救助实施时刻分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一走动日。每次救助的样本比例一般不跳跃 20%。样本救助建立 缓冲区，名次在 80 名内的新样本优先插足，名次在 120 名之前的老样本优先保 留。权重因子随样本股如期救助而救助，救助时刻与指数样本如期救助实施时刻 相似。不才一个如期救助日前，权重因子一般固定不变。    权重因子随样本如期救助而救助，救助时刻与指数样本如期救助实施时刻相 同。不才一个如期救助日前，权重因子一般固定不变。    特殊情况下将对指数进行临时救助。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照筹备与珍贵笃定处理。    （6）关联标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。    本基金的事迹相比基准为中证国企一带一都指数收益率。    若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据 标的指数变更情形履行对应妥当法度，并在救助实施前依照《信息线路办法》的 关联章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。                                                 招募说明书（更新）      六、 风险收益特征      本基金属于股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市  场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似  的风险收益特征。      七、 基金管理东谈主代表基金利用干系权利的处理原则及方法  护基金份额握有东谈主的利益；  东谈主牟取任何不妥利益。      八、 投资组合申报             申报期末基金资产组合情况 序号            样式       金额（元）                   占基金总资产的比例（%）      其中：股票                  631,167,438.47                  99.58      其中：债券                               －                    －            资产支握证券                        －                    －      其中：买断式回购的买入返售金                                          －                    －      融资产      注：本基金通过转融通证券出借业务出借证券的公允价值为 23,140,149.00                                           招募说明书（更新）     元，占资产净值比例为 3.65%。             申报期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别      公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                       －                  － B    采矿业                            －                  － C    制造业                     759,051.44               0.12 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业               －                  － E    建筑业                            －                  － F    批发和零卖业                         －                  － G    交通运载、仓储和邮政业               9,819.09               0.00 H    住宿和餐饮业                         －                  － I    信息传输、软件和信息时期服务业          39,754.51               0.01 J    金融业                            －                  － K    房地产业                           －                  － L    租借和商务服务业                  3,058.00               0.00 M    科学研究和时期服务业               26,564.46               0.00 N    水利、环境和大师设施管理业            10,069.29               0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                  －                  － P    训导                             －                  － Q    卫生和社会作事                        －                  － R    文化、体育和文娱业                      －                  － S    玄虚                             －                  －      共计                      848,316.79               0.13             申报期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别      公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                       －                  －                                                         招募说明书（更新） B       采矿业                             92,274,061.16                14.57 C       制造业                            348,552,298.31                55.05 D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业                42,120,788.00                 6.65 E       建筑业                             55,642,650.08                 8.79 F       批发和零卖业                          10,893,550.80                 1.72 G       交通运载、仓储和邮政业                      9,224,541.00                 1.46 H       住宿和餐饮业                                    －                       － I       信息传输、软件和信息时期服务业                 46,940,368.90                 7.41 J       金融业                             15,253,561.81                 2.41 K       房地产业                             5,687,504.00                 0.90 L       租借和商务服务业                                  －                       － M       科学研究和时期服务业                       3,729,797.62                 0.59 N       水利、环境和大师设施管理业                             －                       － O       住户服务、修理和其他服务业                             －                       － P       训导                                        －                       － Q       卫生和社会作事                                   －                       － R       文化、体育和文娱业                                 －                       － S       玄虚                                        －                       －         共计                             630,319,121.68                99.55                   申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明     细     票投资明细                                                                 占基金资产 序号       股票代码      股票称号   数目（股）           公允价值（元）                                                                 净值比例（%）                                              招募说明书（更新）  票投资明细                                    公允价值（元）           占基金资产净值比 序号   股票代码      股票称号   数目（股）                                                        例（%）               申报期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本申报期末未握有债券。               申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细      注：本基金本申报期末未握有债券。               申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  支握证券投资明细      注：本基金本申报期末未握有资产支握证券。               申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金  属投资明细      注：本基金本申报期末未握有贵金属投资。                               招募说明书（更新）        申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本申报期末未握有权证。        申报期末本基金投资的股指期货走动情况说明  公允价值变动总额共计(元)                            －  股指期货投成本期收益(元)                            －  股指期货投成本期公允价值变动(元)                        －   注：本基金本申报期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、走动活跃的股指期货合约，以缩短走动成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。        申报期末本基金投资的国债期货走动情况说明   本基金将充分计议国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以缩短追踪纰缪。 公允价值变动总额共计（元）                     － 国债期货投成本期收益（元）                     － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                 －   注：本基金本申报期末未投资国债期货。   本基金本申报期末未投资国债期货。        投资组合申报附注 拜谒，或在申报编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。   申报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒，或 在申报编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。                                                      招募说明书（更新）         申报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。     序号                  称号                         金额（元）         注：本基金本申报期末未握有处于转股期的可转换债券。         （1）期末指数投资前十名股票中存在畅达受限情况的说明                                                    金额单元：东谈主民币元                         畅达受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码          股票称号                                畅达受限情况说明                          允价值(元)            比例（%）                                                 招募说明书（更新）      （2）期末积极投资前五名股票中存在畅达受限情况的说明                                               金额单元：东谈主民币元                      畅达受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码       股票称号                              畅达受限情况说明                       允价值(元)         比例（%）      因四舍五入原因，投资组合申报中市值占净值比例的分项之和与共计可能存     在尾差。                                                              招募说明书（更新）                             第十二部分 基金的事迹               基金管理东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日表       现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率高出与同期事迹相比基准收益率的       相比                                                       事迹相比基准                   净值增长      净值增长率标     事迹相比基       阶段                                              收益率圭臬差        ①-③      ②-④                   率①         准差②       准收益率③                                                         ④                   -14.53%      1.31%        -16.93%         1.32%    2.40%   -0.01%                    -0.91%      0.83%        -3.62%          0.84%    2.71%   -0.01%               二、 自基金合同凯旋以来基金累计份额净值增长率变动高出与同期事迹       相比基准收益率变动的相比                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2023 年 12 月 31 日。 起至 2020 年 5 月 5 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均合适基金合同约定。                             招募说明书（更新）               第十三部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以高出他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以高出他基金财产账户相孤独。   四、 基金财产的撑握和刑事作事   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑握。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章覆没或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                              招募说明书（更新）             第十四部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货走动局面的走动日以及国度法律 法例章程需要对外皮露基金净值的非走动日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃市集且梗概获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加救助地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采纳最近走动日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近走动日的报价不可信得过响应公允价值的，交代报价进行救助，确定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金管理东谈主不应试虑因其无数握有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采纳在当前情况下适用况兼有有余 可利用数据和其他信息支握的估值时期确定公允价值。采纳估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值救助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，交代估值 进行救助并确定公允价值。                              招募说明书（更新）      四、 估值方法   走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘 价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，救助最 近走动市价，确定公允价钱。   （1）在走动所市集上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在走动所市集上市走动的可转换债券，按照逐日收盘价当作估值全 价；   （3）对在走动所市集挂牌转让的资产支握证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时采纳估值时期确定其公允价值进行估值。如成本梗概近似体现公允价 值，应握续评估上述作念法的妥当性，并在情况发生改变时作念出妥当救助。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公诱导行未上市的股票、债券，采纳估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经救助的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本交代市集报价进行救助， 阐发计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则采纳 估值时期确定公允价值；   （4）畅达受限股票，包括非公诱导行股票、初次公诱导行股票时公司推动 公诱导售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会关联章程                            招募说明书（更新） 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，采纳 最近走动日结算价估值。 关章程进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分珍贵基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。      五、 估值法度                                招募说明书（更新） 额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急救助机制。法律法例、监管机构、基金 合同另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个作事日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按章程对外公布。   六、 估值谬误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误 时，视为基金份额净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的谬误酿成估值谬误，导致其他当事东谈主遇到损失的，谬误 的作事东谈主应当对由于该估值谬误遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值谬误作事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误作事方承担； 由于估值谬误作事方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主酿成损失的，由估 值谬误作事方对径直损失承担抵偿作事；若估值谬误作事方也曾积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有有余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值谬误作事方交代更正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的作事方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，                              招募说明书（更新） 况兼仅对估值谬误的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值谬误作事方仍交代估值谬误负责。如若由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误作事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事 东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如若取得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不妥得 利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值谬误作事方。   （4）估值谬误救助采纳尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值谬误发生 的原因确定估值谬误的作事方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值筹备出现谬误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、 暂停估值的情形 营业时；                             招募说明书（更新） 格且采纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐发   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹备， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个作事日走动收尾后筹备当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复 核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按章程赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不当作基金资产估值谬误处理； 三方机构发送的数据谬误等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金 托管东谈主天然也曾采纳必要、妥当、合理的措施进行查验，但未能发现该谬误的， 由此酿成的基金资产估值谬误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿作事。但基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施摈斥或缩小由此酿成的影响。                               招募说明书（更新）             第十五部分 基金的收益与分拨      一、 基金收益分拨原则 使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补亏本为前提，收益分拨后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值； 定。   在慑服法律法例和监管部门的章程，且对基金份额握有东谈主利益无本体不利影 响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行妥当 法度后可对基金收益分拨原则进行救助，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于 变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。      二、 收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      三、 收益分拨决议果真定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。      四、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹备方 法，依照《业务规则》实行。                              招募说明书（更新）              第十六部分 基金用度与税收   一、 与基金运作关联的用度   （一） 基金用度的种类   （二） 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的筹备 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                                     招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可合同中所 章程的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。   （1）当 E 小于或便是 100 亿元   H=E×年费率 A/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费，E 为前一日的基金资产净值，年费率 A= 万分之三。   （2）当 E 大于 100 亿元   H=[100 亿元×年费率 A+（E-100 亿元）×年费率 B]/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费，E 为前一日的基金资产净值，年费率 A= 万分之三，年费率 B=万分之二。   当季过活均基金资产净值（日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产 净值之和/基金当季存续天数，下同）大于东谈主民币 5000 万元的，指数许可使用费 的收取下限金额为每季度东谈主民币 35,000 元，计费期间不及一季度的，根据现实 天数按比例筹备；如当季过活均基金资产净值小于或便是东谈主民币 5000 万元的， 指数许可使用费不设下限。   指数许可使用费自基金合同凯旋之日起逐日计提，逐日累计，按季支付。指 数许可使用费的支付由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复 核后于下一个季度开首后 10 个作事日内从基金财产中一次性支付。   如若指数使用许可合同约定的指数许可使用费的筹备方法、费率和支付方式 等发生救助，本基金将采纳救助后的方法或费率筹备指数许可使用费。基金管理 东谈主将在招募说明书更新或其他公告中线路基金最新适用的方法，此项救助无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应合同                              招募说明书（更新） 章程，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三） 不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      二、 与基金销售关联的用度   投资者在申购或赎回基金份额时，请参照本招募说明书“第十部分 基金份 额的申购与赎回”中“六、申购和赎回的对价、用度高出用途”的干系章程。      三、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。      四、 基金用度的救助   基金管理东谈主和基金托管东谈主可协考虑情救助基金管理费率、基金托管费率，此 项救助须召开基金份额握有东谈主大会审议通过。基金管理东谈主必须最迟于新费率实施 前依照《信息线路办法》的关联章程在章程媒介刊登公告。                                  招募说明书（更新）             第十七部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若基金合同凯旋少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 线路； 司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所高出注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                               招募说明书（更新）              第十八部分 基金的信息线路      一、 本基金的信息线路应合适《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息线路办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同高出他关联章程。干系法律法例对于信息披 露的线路方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。      二、 信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主高出日常机构等法律、行政法例和中国证监会章程的天然 东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予线路的基金信 息通过合适中国证监会章程要求的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息线路办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者梗概按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息 贵府。      三、 本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：      四、 本基金公开线路的信息应采纳汉文文本。同期采纳外文文本的，基金 信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开线路的信息采纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。                             招募说明书（更新）   五、 公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金居品贵府纲领 握有东谈主大会召开的规则及具体法度，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同凯旋后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》凯旋后，基金居品贵府纲领的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵府纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲领、 基金合同和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金居品贵府纲领登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载 在章程网站上   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。                              招募说明书（更新）   （三）基金合同凯旋公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载基金 合同凯旋公告。   （四）基金净值信息   基金合同凯旋后，在开首办理基金份额申购或者赎回且未上市走动前，基金 管理东谈主应当至少每周在章程网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回或上市走动后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个绽放日/走动日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露绽放日/走动日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站线路半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申 购、赎回对价的筹备方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金开首申购、赎回公告   基金管理东谈主应于申购开首日、赎回开首日前在章程媒介上公告。   （七）申购赎回清单   在开首办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽放日，通 过其网站以高出他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同凯旋后，本基金不错进行份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （九）基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易前至少 3 个作事日，将基金份额上市走动公告书登载在章程网站上，并将上市 走动公告书辅导性公告登载在章程报刊上。                             招募说明书（更新）   （十）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在章程网站上，并将年度申报辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在章程网站上，并将中期申报辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在章程网站上，并将季度申报辅导性公告登载在章程报刊上。   基金合同凯旋不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期申报“影响投资 者决策的其他进军信息”项下线路该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、 申报期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中线路基金组结伴产情况高出 流动性风险分析等。   （十一）临时申报   本基金发生要紧事件，关联信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所；                               招募说明书（更新） 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实限定东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更；                            招募说明书（更新） 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会和基金合同章程的其他事项。   （十二）解析公告   在基金合同存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握 有东谈主权益的，干系信息线路义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开解析，并将 关联情况立即申报中国证监会、基金上市走动的证券走动所。   （十三）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）计帐申报   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在章程网站上， 并将计帐申报辅导性公告登载在章程报刊上。   （十五）投资资产支握证券的信息   基金管理东谈主应在基金年报及中期申报中线路其握有的资产支握证券总额、资 产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期内统统的资产支握证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度申报中线路其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   （十六）投资股指期货的信息   基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更 新）等文献中线路股指期货走动情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险筹划等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资主见。   （十七）投资国债期货的信息   基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更 新）等文献中线路国债期货走动情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险筹划等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资主见等。                             招募说明书（更新）   （十八）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度申报、中期申报、年 度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资及转融通证券出 借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险高出管理情况等， 并就申报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联走动事项作念详备 说明。   （十九）投资于存托凭证的信息   本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市走动的股票实行。   （二十）中国证监会章程的其他信息。   六、 信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 线路内容与花式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基 金如期申报、更新的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金计帐申报等公开线路 的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他大师媒介线路信息，然则其他大师媒介不得早于章程媒介、基金上市走动 的证券走动所网站线路信息，况兼在不同媒介上线路归并信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计申报、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主耕作信息线路服务的质料。具体要求应当合适中                               招募说明书（更新） 国证监会及自律规则的干系章程。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金干系信 息： 走动时； 资产价值或无法进行信息线路时；      八、 信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、 复制。      九、 本基金信息线路事项以法律法例章程及本章从简定的内容为准。                              招募说明书（更新）               第十九部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱因受经济因素、政事因素、投资热诚和走动轨制等多样因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的影 响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运 行景象将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   （4）购买力风险   如若发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消， 从而影响基金资产的保值升值。   （二）流动性风险   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   本基金的投资市集主要为证券走动所、寰球银行间债券市集等流动性较好的 范例型走动局面，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括中证国企一 带一都指数的成份股、备选成份股、其他股票、存托凭证、债券、繁衍器具和货 币市集器具等），同期本基金基于踱步投资的原则在行业和个券方面未有高集结 度的特征，玄虚评估在泛泛市集环境下本基金的流动性风险适中。                            招募说明书（更新）   在市集大幅波动、流动性短缺等极点情况下发生无法交代基金份额握有东谈主赎 回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额握有东谈主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等章程，登第暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、暂停估值等 流动性风险管理器具当作支持措施。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金 管理东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在现实运用各 类流动性风险管理器具时，投资者的赎回苦求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将依照法律法例、基金合同等章程进行操作，保障基金份额握有 东谈主的正当权益。 走动价钱卖出基金份额。   （三）信用风险   指基金在走动过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现爽约、 拒却支付到期本息，导致基金资产损失。   （四）债券收益率弧线变动风险。债券收益率弧线变动风险是指与收益率曲 线非平行转移关联的风险，单一的久期筹划并不可充分响应这一风险的存在。   （五）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险） 互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进 行再投资时，将取得较少的收益率。   （六）管理风险   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东谈主对经济形式和证券市集等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理水 平、管理妙技和管理时期等对基金收益水平存在影响。   （七）操作或时期风险   指干系当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面限定存在毛病或者东谈主为因素 酿成操作不实或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权非法走动、司帐部门欺 诈、走动谬误、IT 系统故障等风险。   在本基金的多样走动步履或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差 错而影响走动的泛泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来                               招募说明书（更新） 自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货走动所、证券/期货登记结算机 构等等。   （八）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法例的章程，或者基金投资违抗 法例及基金合同关联章程的风险。   （九）基金估值风险   指逐日基金估值可能发生谬误的风险。   （十）本基金的私有风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，事迹发扬将会跟着标 的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑握较高的股票仓位，在股票 市集着落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步着落的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营状 况、投资者热诚和走动轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使 基金收益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险   标的指数并不可完全代表统统这个词股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与 统统这个词股票市集的平均酬报率可能存在偏离。   （3）标的指数值筹备出错的风险   尽管中证指数有限公司将采纳一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧 此作任何保证，亦不因指数的任何谬误对任何东谈主负责。因此，如若标的指数值 出现谬误，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制决议带来的风险   标的指数因为编制决议的毛病有可能导致标的指数的发扬与总体市集发扬 存在各异，因标的指数编制决议的不熟习也可能导致指数救助较大，加多基金 投资成本，并有可能因此加多追踪纰缪，影响投资收益。                              招募说明书（更新）   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之 救助，基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌，当成份股发生停牌等流 动性料理情形时，本基金可能濒临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平；投资者可能由于无法买入成份股而影响 溢价套利或无法卖出成份股而影响折价套利。本基金的申购赎回清单中可能仅 允许对部分红份股使用现款替代，且建立了现款替代比例上限。因此，投资者 在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购 所需的有余的成份股，导致申购失败的风险。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与花式”干系约定），由此可能影 响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪； 出成份股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回 清单中建立较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临无法 赎回全部或部分ETF份额的风险。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机 构发布并管理和珍贵，翌日指数编制机构可能由于多样原因住手对指数的管理 和珍贵。   如指数编制机构住手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之 日起十个作事日向中国证监会申报并提倡科罚决议，如更换基金标的指数、转                             招募说明书（更新） 换运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在6个月内召集基金份 额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未 通过的，基金合同断绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、转换运作方式，与 其他基金合并，或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决议确如期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息恪守基金份额握有 东谈主利益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发扬与干系市集发扬有在各异，影响投资收益。   在泛泛市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的都备值不跳跃0.2%，年 追踪纰缪不跳跃2%。如因标的指数编制规则救助或其他因素导致追踪偏离度和 追踪纰缪跳跃泛泛范围的，基金管理东谈主将采纳合理措施幸免追踪纰缪进一步扩 大。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪纰缪。 权重发生变化，使本基金在相应的组合救助中产生追踪偏离度和追踪纰缪。 从而产生追踪偏离度。 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。 水平、时期妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。 数组成的各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。                              招募说明书（更新） 个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因清寒卖 空、对冲机制高出他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的 现款变动；因指数发布机构指数编制谬误等，由此产生追踪偏离度与追踪误 差。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集走动价钱的折溢价 限定在一定范围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多因素影响，存 在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据，筹备基金份额参考净值（IOPV），并将筹备结果进取海证券走动 所发送，由上海证券走动所对外发布，仅供投资者走动、申购、赎回基金份额 时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV筹备可能出现谬误， 投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再合适证券走动所上市要求被断绝上市，或被基金份额握有东谈主 大会决议提前断绝上市，导致基金份额不可不绝进行二级市集走动的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的有余的成份股，导致申购失败的风险。   投资者申购当日未卖出的基金份额在交收告捷后方可卖出和赎回。因此为 投资者办理申购业务的代理券商如发生交收爽约，将导致投资者不可实时、足 额取得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的 赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值领域变化等因素救助最小申购赎回                            招募说明书（更新） 单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可 能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只能在二级市集卖出全部或部 分基金份额。   本基金在申购赎回设施新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有 其他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而盘曲 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。极点情况下，如若使用“退补现款替 代”证券的权重加多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱 折溢价处于相对较高水平。   基金管理东谈主分歧“时刻优先、实时申报”原则的实行效率作念出任何承诺和 保证，现款替代退补款的筹备以现实成交价钱和基金招募说明书的约定为准。 若因时期系统、通信链路或其他原因导致基金管理东谈主无法恪守“时刻优先、实 时申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影 响。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变 化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价 的价值有各异，存在变现风险。   由于证券市集的走动机制和时期料理，完成套利需要一定的时刻，因此套 利存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和走动成本，是以 折溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临 时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而 影响折价套利。   如若基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标识、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利 益受损或影响申购赎回的泛泛进行。                            招募说明书（更新）   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 停或断绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 结算方式发生变化，轨制救助可能给投资者带来领路偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券走动所高出他代理机构。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支握证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支握证券市集领域及走动活跃程 度的影响，资产支握证券可能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支握证券之债务东谈主出现 爽约，或在走动过程中发生交收爽约，或由于资产支握证券信用质料缩短导致证 券价钱下降，酿成基金财产损失。   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于繁衍品订价极度复杂，不妥当的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1、流动性 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；2、信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相 应权益补偿及借条用度的风险；3、市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间 无法实时处置证券的市集风险；4、其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈 波动、个别证券出现要紧事件、走动敌手方爽约、业务规则救助、信息时期不可                            招募说明书（更新） 泛泛运行等风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、调动企业刊行、境外刊行东谈主以及走动机制干系的私有风险，具体包 括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东谈主现实享有的权益与境外基础证券握 有东谈主的权益天然基本极度，但并不可等同于径直握有境外基础证券。   ②本基金买入或者握有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托合同，成为存托合同确当事东谈主。存托合同可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托合同作出额外修改。   ③本基金握有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的推动，不不错股 东身份径直利用推动权利；本基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东谈主享有并 利用分红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证样式内容可能发生要紧、本体变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券转换比例发生救助、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以事前文告的方式，即对本基金凯旋。本基金可能无法对此利用表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制实行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东谈主可能向存托凭证握有东谈主收取存托凭证干系用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东谈主无法根据存托合同的约定卖出基 础证券，本基金握有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开走动或者转让， 存托东谈主无法不绝按照存托合同的约定为本基金提供相应服务等风险。   调动企业证券初次公诱导行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公诱导行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 走动价钱。                            招募说明书（更新）   ①红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用 境外注册地公司法等法律法例的章程；也曾在境外上市的，还需要慑服境外上市 地干系规则。投资者权利高出利用可能与境内市集存在一定各异。此外，境内股 东和境内存托凭证握有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小领域的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外推动等握有，境内投资者可能无法现实参 与公司要紧事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法径直当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里市集证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出咫尺一个市集泛泛走动而在另一个市集实施停牌等气象。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究申报不雅点、境表里走动机制各异、极度走动情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司咫尺及将来境外刊行的股 票可能滚动至境内市集上市走动，或者公司实施配股、非公诱导行、回购等步履， 从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证畅达数目，可能引起走动价钱波 动。   ④本基金握有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转换为公司在境外刊行 的相似类别的股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   （十一）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广漠礼貌等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相                              招募说明书（更新） 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险 之间的匹配锻真金不怕火。   （十二）集合申购业务的风险   投资者以集合申购模式投成本基金需承担集合申购模式所濒临的特别风险， 主要包括：   基金管理东谈主有权根据基金合同或本招募说明书的章程暂停或拒却接受投资 东谈主的集合申购苦求，从而导致集合申购失败。   基金的集合申购清单中，对可用于集合申购的成份券范围和成份券数目进行 了限制，因此，投资者在进行集合申购时，可能存在用于集合申购的证券或证券 数目与集合申购清单不符，导致参与本基金该次集合申购的统统投资者集合申购 失败的风险。   投资者提杂乱会申购苦求后，基金管理东谈主将按照本招募说明书的章程对收到 的证券进行组合救助。组合救助过程中投资者用于集合申购的证券的价钱着落和 待买入的其他证券的价钱飞腾所酿成的损失均由苦求集合申购的投资者自身承 担，计入集合申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额握有东谈主利 益酿成影响。   对于集合申购的基金份额，投资者在其对应的集合申购退补款交收完成以及 最短握有期（如有）届满前不得卖出或赎回，可能使投资者因无法实时卖出或赎 回基金份额而影响投资收益。   退补款交收完成前因成份券停牌等原因导致基金管理东谈主无法在章程时刻内 完成投资组合救助时，未卖出部分红份券对应的基金份额将由基金管理东谈主代为赎 回，投资者应自行承担该部分红份券价钱波动酿成的损失。                            招募说明书（更新）  在极点市集情况下，预先收取的证券（含证券溢价）变现价值，可能低于基 金其他证券的买入成本或结算成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。 投资者存在需要补缴款项的风险。  （十三）其他风险  （1）跟着合适本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如若投资于这 些器具，基金可能会濒临一些特殊的风险；  （2）因时期因素而产生的风险，如筹备机系统不可靠产生的风险；  （3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东谈主员配备、内限定度建立等方面 不完善而产生的风险；  （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕走动、诈骗步履等产生的风险；  （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；  （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；  （7）其他未必导致的风险。   二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东谈主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）       第二十部分 基金合同的变更、断绝和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议凯旋后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法度后，基金合同应当断绝： 基金托管东谈主贯串的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组和洽给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；                              招募说明书（更新）   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                               招募说明书（更新）            第二十一部分 基金合同的内容摘录      一、 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同凯旋之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合适要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律步履；                              招募说明书（更新）   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和救助关联基金认购、申购、 赎回等的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同凯旋之日起，以憨厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同高出他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳妥当合理的措施使筹备基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合适基金合同等法律文献的章程，按关联章程筹备并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同高出他关联章程，履行信息线路及报 告义务；   （12）保守基金交易精巧，不表现基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同高出他关联章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他                              招募说明书（更新） 东谈主表现；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付投资者申购或赎回之基 金份额的投资者应收对价；   （15）依据《基金法》、基金合同高出他关联章程召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，况兼 保证投资者梗概按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开 贵府，并在支付合理成本的要求下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违抗基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担作事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案要求，基金合同不可凯旋， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息（税后） 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行凯旋的基金份额握有东谈主大会的决议；                             招募说明书（更新）   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同凯旋之日起，照章律法例和基金合同的章程安全撑握基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤快尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备有余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别建立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》高出他关联章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；                              招募说明书（更新）   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、基金合同高出他关联章程另有章程 外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主表现；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说 明基金管理东谈主在各进军方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如若基金 管理东谈主有未实行基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了妥当的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同高出他关联章程，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，容许担抵偿作事，其抵偿作事 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东谈主因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；                              招募说明书（更新）   （21）实行凯旋的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要要求。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并慑服基金合同、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息线路，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法例和基金合同所规 定的用度；                            招募说明书（更新）   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同断绝的有限 作事；   （6）不从事任何有损基金高出他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）实行凯旋的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的法度和规则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构，若翌日本基金份额握有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法例的章程实行。   若以本基金为主见基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金相似的都集基 金的基金合同凯旋，鉴于本基金和都集基金的干系性，本基金都集基金的基金份 额握有东谈主不错凭所握有的都集基金的基金份额径直出席或者托福代表出席本基 金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在筹备参会份额和计票时，都集基金握有 东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会 的权益登记日，都集基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的 都集基金份额占都集基金总份额的比例，筹备结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   都集基金的基金管理东谈主不应以都集基金的口头代表都集基金的全体基金份 额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份利用表决权，但可接受都集基金的特 定基金份额握有东谈主的托付以都集基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   都集基金的基金管理东谈主代表都集基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本 基金份额握有东谈主大会的，须先革职都集基金基金合同的约定召开都集基金的基金 份额握有东谈主大会，都集基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东谈主大会的，由都集基金的基金管理东谈主代表都集基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金份额握有东谈主大会。                               招募说明书（更新）   若将来法律法例对基金份额握有东谈主大会另有章程的，以届时有用的法律法例 为准。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）断绝基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作方式；   （5）救助基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬，但根据法律法例的要求调 整该等薪金圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会法度；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市要求而被上海证券走动所断绝 上市的情形除外；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和基金合同章程的范围内变更收费方式；                               招募说明书（更新）   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）标的指数改名或救助指数编制方法，以及变更事迹相比基准；   （6）按照中证指数有限公司的要求，根据指数使用许可合同的约定，变更 标的指数许可使用费费率、筹备方法或支付方式；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金管理东谈主、干系证券走动所、基金登记机构在法律法例章程或中国 证监会许可的范围内救助或修改《业务规则》，包括但不限于关联基金认购、申 购、赎回、基金走动、非走动过户、转托管等内容；   （9）救助基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （10）救助基金份额净值、申购赎回清单的筹备和公告的时刻或频率；   （11）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                招募说明书（更新） 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、喧阗。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议容颜；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关高出联 系方式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金                               招募说明书（更新） 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合适以下要求时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授合适法律法例、基金合同 和会议文告的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 容颜或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下要求时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连气儿公 布干系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额握有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经                              招募说明书（更新） 文告不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授符 正当律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会并利用表决权， 具体方式在会议文告中列明。 非现场方式相迷惑的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议法度比照现场开会和通 讯方式开会的法度进行。基金份额握有东谈主不错采纳书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定断绝基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大 会谋划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                               招募说明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程法度确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如若基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主当作 该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基 金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝 基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的                            招募说明书（更新） 相悖凭证讲授，不然提交合适会议文告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合适会议文告章程的表决意见视为有用表决，表决意见 无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述规则的前提下，具体规则以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议开首后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开首 后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当速即公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代                              招募说明书（更新） 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额握有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若采纳 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行凯旋的基金份额握有东谈主 大会的决议。凯旋的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有料理力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开要求、议事法度、表 决要求等章程，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监 管规则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和救助，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。   三、 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议凯旋后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法度后，基金合同应当断绝： 基金托管东谈主贯串的；                              招募说明书（更新）   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组和洽给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。                              招募说明书（更新）   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、 争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该 会届时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东谈主具有料理力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝诚实、勤快、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍贵基金份额握有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统辖。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。                                  招募说明书（更新）            第二十二部分 基金托管合同的内容摘录    一、 基金托管合同当事东谈主    （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    法定代表东谈主:裴长江    成随即间：1999 年 4 月 13 日    批准设立机关：中国证券监督管理委员会    批准设立文号：证监基金字【1999】11 号    组织容颜：有限作事公司    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    存续期间：握续经营    （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）    称号：中国银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东谈主:刘连舸    成随即间：1983 年 10 月 31 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    组织容颜：股份有限公司    注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    经营范围：汲取东谈主民币进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剃头 行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外                                招募说明书（更新） 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信拜谒、商讨、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：握续经营   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程，对基金管理东谈主的下列投资运作 进行监督：   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地竣事投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板高出他经中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债 券（国度债券、央行单据、场地政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次 级债券、可转换债券、可交换债券、可分离走动可转债、短期融资券（含超短期 融资券）、中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、繁衍 器具（股指期货、国债期货等）、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须合适中国证监会干系章程）。如法律法例或监管机构以后允许基 金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当法度后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 因法律法例的章程而受限制的情形除外。   基金管理东谈主应将拟投资的中证国企一带一都指数股票库等各投资品种的具 体范围实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据现实情况的变化，对各投资 品种的具体范围赐与更新和救助，并实时文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述 投资范围对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；                                 招募说明书（更新）    （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；    （4）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃 该资产支握证券领域的 10%；    （5）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归并原始 权益东谈主的各样资产支握证券，不得跳跃其各样资产支握证券共计领域的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，如若其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    本基金参与股指期货走动和国债期货走动，应当恪守下列（9）-（14）要求：    （9）本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的    （10）本基金在职何走动日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；    （11）本基金在职何走动日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金握有的 债券总市值的 30%；    （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差筹备）不低于基金资产净值的 90%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹备）不得超                                 招募说明书（更新） 过基金资产净值的 50%；   （13）本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一走动日基金资产净值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一走动日基金资产净值的 30%；   （14）本基金每个走动日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的走动 保证金后，应当保握不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金参与融资业务后，在职何走动日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 筹备；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之 外的因素甚至基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （19）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行，与境 内上市走动的股票合并筹备；   （21）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述（6）、         （16）至（18）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金领域变动、标的指数身分股救助、标的指数身分股流动性限制等基金 管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应                             招募说明书（更新） 当在 10 个走动日内进行救助，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资不 合适第（16）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有章程的， 从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起 开首。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥当法度后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主高出控股推动、现实 限定东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当合适基金的投资主见和投资策略，恪守基金份 额握有东谈主利益优先原则，留神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实行。干系走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与线路。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、干系信息线路登载基金事迹发扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主 违抗上述约定，应实时辅导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到辅导后应实时查对阐发 并以书面貌貌对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对 辅导事项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主辅导的非法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应实时向中国证监会申报。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律法例、本合同的章程， 应当拒却实行，实时辅导基金管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会 申报。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动法度也曾凯旋的指示违抗法律法例、 本合同章程的，应当实时辅导基金管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证                            招募说明书（更新） 监会申报。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时刻内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供干所有据贵府和轨制等。      三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 慑服干系法律法例高出行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履 行本合同的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑握基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 筹备的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、干系 信息线路和监督基金投资运作等步履。 管理、无朴直根由未实行或蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、表现基金投资信 息等违抗法律法例、《基金合同》及本合同关联章程时，应实时以书面貌貌文告 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面貌貌对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应依照法律法例的章程申报中国证监会。 关贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在章程时刻内恢复基金 管理东谈主并改正。      四、 基金财产撑握   （一）基金财产撑握的原则 律法例、《基金合同》及本合同另有章程，不得自走时用、刑事作事、分拨基金的任 何财产。 户。                               招募说明书（更新） 他业务、其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与孤独。 外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同凯旋前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关联章程的， 由基金管理东谈主在法如期限内遴聘具有从事干系业务经验的司帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东谈主撑握和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑握和使用。在上述账户开立 和账户干系信息变更过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的干系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户高出他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限作事公司开设证券账户。                              招募说明书（更新） 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限作事公司的章程实行。 的，波及干系账户的开设、使用的，若无干系章程，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。 理。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同凯旋后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足寰球银行间 同行拆借市集的走动经验，并代表基金进行走动；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民 银行报备，在上述手续办理结束之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限作事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的关联有价凭证的撑握   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善撑握。基金托管东谈主对其除外机构现实有用限定的有价凭证不承担作事。   （八）与基金财产关联的要紧合同及关联凭证的撑握   基金托管东谈主按照法律法例撑握由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的 要紧合同及关联凭证。基金管理东谈主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管东谈主。除本合同另有章程外，基金 管理东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上 的正本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正本的原件。要紧合同由 基金管理东谈主与基金托管东谈主按章程各自撑握至少 15 年。   对于无法取得两份以上正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的                              招募说明书（更新） 合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、 基金资产净值筹备与复核 估值日基金资产净值除以估值日该基金份额总额后的价值。 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                                《证券投 资基金司帐核算业务指引》、《企业司帐准则》、监管部门关联章程高出他法律法 规的章程。用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东谈主负责筹备，基金托管 东谈主复核。基金管理东谈主应于每个作事日收尾后筹备得出当日的该基金份额净值，并 在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主交代净值筹备结果进 行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外 公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应 公允价值的价钱估值。 法、法度以及干系法律法例的章程或者未能充分珍贵基金份额握有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 差错时，视为基金份额净值估值谬误。当基金份额净值出现谬误时，基金管理东谈主 应当立即赐与纠正，并采纳合理的措施留神损失进一步扩大；当计价谬误达到基 金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案； 当计价谬误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当在报中国证监会备案 的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有章程的，按其规 定处理。 基金份额握有东谈主的现实损失，基金管理东谈主交代此承担作事。若基金托管东谈主筹备的 净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担作事；若基金托管东谈主筹备的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也容许担部分未正确履行复核义务的作事。如若上述                             招募说明书（更新） 谬误酿成了基金财产或基金份额握有东谈主的不妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主 已各自承担了抵偿作事，则基金管理东谈主应负责向不妥得利之主体倡导返还不妥得 利。如若返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则双 方按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 机构等级三方机构发送的数据谬误，或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基 金托管东谈主天然也曾采纳必要、妥当、合理的措施进行查验，然则未能发现该谬误 的，由此酿成的基金资产估值谬误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿作事。但 基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施缩小或摈斥由此酿成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的筹备结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将干系情况报中国证监会备案。   六、 基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑握，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别撑握基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 关法例承担作事。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将关联贵府送交基 金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和好意思满性。基 金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应慑服守秘义务。   七、 争议科罚方式   （一）本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本合同产生的或与本合同关联的争议 可通过友好协商科罚。但若争议未能以协商方式科罚的，则任何一方有权将争议 提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按那时有用的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有料理力，除非仲裁裁决另有规                            招募说明书（更新） 定，仲裁费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东谈主仍应履行本合同的其他章程。   八、 托管合同的变更与断绝   （一）托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。变更后的新合同应当报中国证监会 备案。   （二）托管合同的断绝   发生以下情况，本托管合同应当断绝：   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律法例的章程对本基 金的财产进行计帐。                                    招募说明书（更新）          第二十三部分 对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额握有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务样式。主要服务内容如下：   一、 基金份额握有东谈主走动贵府服务   投资者在走动苦求被受理的 2 个作事日后，可通过销售网点查询和打印走动 阐发单。基金管理东谈主将根据握有东谈主账单订制情况，向账单期内发生走动或账单期 末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东谈主如期或不如期发送对账单。具体业务 规则详见基金管理东谈主网站公告或干系说明。   二、 网上走动、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等走动以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上走动、查询服务。具体业务规则详见基金管理东谈主网站公告或 干系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金走动阐发信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收干系定制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端取得投资商讨、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户走动情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募说明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程提倡投诉或意见。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因慑服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等干系法律法例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金走动时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微肯定务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 巡逻《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的规则。   八、 基金管理东谈主客户服务连接方式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰球和洽，免远程话费），作事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请筹商基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式筹商基金管理东谈主。请 确保投资前，您/贵机构也曾全面领路了本招募说明书。                                   招募说明书（更新）            第二十四部分 其他应线路事项 序号        公告事项           信息线路方式      公告日历      富国基金管理有限公司对于旗下基                                         日            公告      富国基金管理有限公司对于旗下基                                         日            公告      富国基金管理有限公司对于旗下基                                         日            公告      富国基金管理有限公司对于旗下基                                         日            公告      金投资关联方承销期内承销证券的     章程线路媒介                                         日            公告      式指数证券投资基金通达集合申购     章程线路媒介                                         日           业务的公告      金投资关联方承销期内承销证券的     章程线路媒介                                         日            公告      金投资关联方承销期内承销证券的     章程线路媒介            公告                                   招募说明书（更新）      金投资关联方承销期内承销证券的                  22 日            公告      富国基金管理有限公司对于高档管               2023 年 11 月         理东谈主员变更的公告                      23 日                            招募说明书（更新）      第二十五部分 招募说明书存放高出查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献正本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                              招募说明书（更新）              第二十六部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公局面，在办公时刻可供免费查阅。  （一）中国证监会准予富国中证国企一带一都走动型绽放式指数证券投资基 金召募注册的文献  （二）《富国中证国企一带一都走动型绽放式指数证券投资基金基金合同》  （三）《富国中证国企一带一都走动型绽放式指数证券投资基金托管合同》  （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业派司  （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司  （六）对于苦求召募注册富国中证国企一带一都走动型绽放式指数证券投资 基金的法律意见  （七）注册登记合同  （八）中国证监会要求的其他文献                            富国基金管理有限公司